中國網財經2月24日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，上交所官網信息顯示，川財證券因為在公司債券和資產證券化業(yè)務中存在違規(guī)行為，被上交所予以書面警示。

相關處罰內容顯示，川財證券存在以下違規(guī)行為：

(資料圖片)

一、債券承銷業(yè)務內部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足。

二、在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

而在不久前，2022年12月川財證券剛被四川證監(jiān)局出具了警示函措施。

證監(jiān)會的警示函內容顯示，川財證券存在債券承銷業(yè)務內部控制不完善，個別項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產證券化項目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題，

在不到三個月的時間，川財證券先后被證監(jiān)會和上交所處罰，均指向公司債券業(yè)務和資產證券化業(yè)務。

在2021年年報中，川財證券曾表示資產證券化業(yè)務取得重大突破，其中遷安熱力ABS項目成功發(fā)行，而此項目正是前述被上交所提出業(yè)務違規(guī)，從而對川財證券進行警示的項目。

此外，川財證券還表示2021年在手儲備持續(xù)增厚，債券承銷規(guī)模持續(xù)做大。前述20碧海01、20碧海02均為2020年由川財證券作為主承銷商進行發(fā)行。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，2021年川財證券的債券主承銷傭金收入為695萬元，收入排名第86位；擔任資產證券化管理人家數(shù)僅1家，排名第57位，兩項業(yè)務排名均比較靠后。

數(shù)據(jù)顯示，川財證券2021年實現(xiàn)營業(yè)收入2.8億元，其中經紀業(yè)務手續(xù)費凈收入為8892萬元，收入占比31.68%，投資銀行業(yè)務手續(xù)費凈收入6304萬元，收入占比22.46%。

從人員結構來看，川財證券2021年的經紀業(yè)務人員和投行業(yè)務人員占比分別為38%和17%，排人員分布第一、二名。作為中小券商的川財證券依賴經紀業(yè)務明顯，重視投行業(yè)務投入。

川財證券黨支部書記、董事長金樹成曾公開表示近年來川財證券投資銀行結構不斷優(yōu)化，在股權融資、債券承銷、資產證券化等業(yè)務方面不斷實現(xiàn)新突破，并表示將依托股東資源稟賦優(yōu)勢，加快向能源特色券商轉型。

在業(yè)務發(fā)展和轉型的過程中，合規(guī)問題不容忽視。

證券業(yè)協(xié)會2022年10月7日公布的2022年證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價結果顯示，川財證券為C級，較2021年B級下降一級。

關鍵詞： 川財證券 資產證券化