中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月6日訊(記者葉淺 樊鵬)昨日，國融證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局下發(fā)的責(zé)令改正監(jiān)管措施。
監(jiān)管函內(nèi)容顯示，國融證券公司債券業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題:
一、公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個別項(xiàng)目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng)。
(資料圖)
二、公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，個別項(xiàng)目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。
與此同時(shí)，時(shí)任國融證券分管債券業(yè)務(wù)副總楊某，因?yàn)閷ο嚓P(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具了警示函監(jiān)管措施。
除上述公司債業(yè)務(wù)被監(jiān)管處罰外，半年多以來，國融證券還因經(jīng)紀(jì)及投行股權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)問題收到監(jiān)管函。
2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部及兩名業(yè)務(wù)人員收到貴州證監(jiān)局的警示函，顯示營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶,并要求賬戶持有方按指示進(jìn)行基金交易,承諾承擔(dān)投資損失的違規(guī)行為。
2022年6月10日，因在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查，國融證券被證監(jiān)會采取了監(jiān)管談話措施，時(shí)任此次并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊某也被出具了警示函措施。
中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者查詢證券從業(yè)人員信息顯示，在上述富控互動項(xiàng)目及公司債業(yè)務(wù)違規(guī)中被警示的楊某應(yīng)為同一人。從業(yè)人員變更信息顯示，楊某已于2022年9月1日從國融證券離職。
而在此次公司債業(yè)務(wù)被處罰不久前，證券業(yè)協(xié)會2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價(jià)結(jié)果顯示，國融證券被評為C類，較2021年B類下降一級。根據(jù)評價(jià)辦法，存在以下情形之一的證券公司為C類：
一、未按要求報(bào)送能力評價(jià)材料的。
二、合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0或者得分為負(fù)數(shù)的。
三、產(chǎn)生嚴(yán)重不良社會影響等其他協(xié)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)納入的。
除公司債業(yè)務(wù)違規(guī)外，國融證券2022年投行IPO業(yè)務(wù)表現(xiàn)也較為低迷。公開資料顯示，2022年國融證券在手IPO項(xiàng)目4單，其中2單創(chuàng)業(yè)板IPO業(yè)務(wù)均被終止，僅有北交所1家成功注冊，1家處于問詢狀態(tài)。
表：國融證券2022年IPO保薦項(xiàng)目情況
數(shù)據(jù)來源：深交所、北交所，中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理
