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1月11日，上交所向中信證券兩名保代肖少春、路明開(kāi)出監(jiān)管警示函，被罰原因系在華大智造IPO項(xiàng)目中，兩名保代存在兩方面保薦職責(zé)履行不到位的情形。一是未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項(xiàng)，也未按要求進(jìn)行核查報(bào)告；二是未督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項(xiàng)取得進(jìn)一步進(jìn)展后才披露相關(guān)情況。

關(guān)鍵詞： 相關(guān)情況 股票上市 信息披露義務(wù)