記者 | 馮賽琪

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2月7日，北交所網(wǎng)站披露了2023年首月的監(jiān)管情況，6家券商被采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施，具體包括東吳證券、東北證券、申萬宏源證券、東亞前海、國信證券、東莞證券。

圖源自北交所官網(wǎng)

有三家券商因保薦代表人業(yè)務(wù)收到監(jiān)管措施。其中，東吳證券和東北證券因信息披露違規(guī)被口頭警示；申萬宏源證券因信息披露違規(guī)被約見談話。

另外三家券商作為主承銷商收到監(jiān)管措施。其中，東亞前海因承銷違規(guī)被要求提交書面承諾；國信證券因承銷違規(guī)被口頭警示；東莞證券因交易違規(guī)被要求提交書面承諾。

上述券商僅有兩家披露了2022年業(yè)績(jī)預(yù)告。

根據(jù)申萬宏源（000166.SZ）披露的業(yè)績(jī)預(yù)告，2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤預(yù)計(jì)27-35億元，同比下降62.76%-71.27%。

申萬宏源表示，報(bào)告期內(nèi)，受國際形勢(shì)動(dòng)蕩、新冠疫情沖擊和經(jīng)濟(jì)下行壓力加大等多重因素影響，國內(nèi)資本市場(chǎng)波動(dòng)加大、股債齊跌、交投萎縮。受此影響，公司部分業(yè)務(wù)收入同比減少，預(yù)期信用減值損失同比增加，導(dǎo)致歸屬于上市公司股東的凈利潤預(yù)計(jì)同比下降62.76%-71.27%。

另外，東北證券2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入50.81億元，同比減少32.05%；實(shí)現(xiàn)凈利潤2.3億元，同比減少85.81%。截至去年末，東北證券總資產(chǎn)為784.98億元，較年初減少2.04%；歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為180.42億元，較年初減少0.02%。

值得注意的是，近日東北證券剛剛被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2月6日晚間，東北證券公告稱，當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

關(guān)鍵詞： 東北證券 申萬宏源