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證監(jiān)會(huì)對(duì)九鼎系掌門(mén)人吳剛的處罰落地了。

2月15日消息，近日，昆吾九鼎投資控股股份有限公司 （下稱(chēng)“九鼎投資”）與同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司（下稱(chēng)“九鼎集團(tuán)”）同時(shí)發(fā)布公告，稱(chēng)公司實(shí)控人吳剛，收到證監(jiān)會(huì)出具的《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》以及《行政處罰決定書(shū)》（下稱(chēng)“決定書(shū)”），因其作為九泰基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“九泰基金”）實(shí)際控制人、董事， 違法干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛采取5年市場(chǎng)禁入措施，同時(shí)處以100萬(wàn)元罰款。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，吳剛違法行為主要集中在干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括授意九泰基金通過(guò)九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（下稱(chēng)“九泰久利”）買(mǎi)入廈門(mén)三維絲環(huán)保股份有限公司（下稱(chēng)“三維絲”，已更名“廈門(mén)中創(chuàng)環(huán)?？萍脊煞萦邢薰尽保┕善保⒅甘揪盘┗饘?duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序。九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利。

2016年12月，時(shí)任三維絲實(shí)控人羅某波，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》，稱(chēng)“希望九鼎投資或其管理產(chǎn)品或關(guān)聯(lián)方等買(mǎi)入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股，并承諾投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分”。隨后，吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長(zhǎng)吳某。

吳某告知九泰基金總經(jīng)理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2-4月間，九泰久利靈活配置陸續(xù)買(mǎi)入“三維絲”3970694股。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，且未收到補(bǔ)償款。

同時(shí)，《決定書(shū)》還指出吳剛干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。在九州證券向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金時(shí)，吳剛決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。吳剛向工作人員發(fā)微信消息，要求將持有的九泰久利基金及時(shí)變現(xiàn)，工作人員于2018年10月10日邀請(qǐng)吳剛，以及其微信消息中提到的時(shí)任九州證券副總經(jīng)理張某政和九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理吳祖堯建群，九泰基金總經(jīng)理盧某忠也加入該群。該群群名為“九泰玖利變現(xiàn)”，主要討論九泰久利清算事宜。

此外，九泰基金通過(guò)九泰久利參與了億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動(dòng)商務(wù)股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，也被證監(jiān)會(huì)責(zé)令九泰基金改正，并處100萬(wàn)元的罰款。

對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個(gè)月，并處30萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個(gè)月，并處20萬(wàn)元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個(gè)月，處10萬(wàn)元罰款。

公開(kāi)資料顯示，九鼎集團(tuán)于2014年登陸新三板，成為新三板第一家PE公司。2015年，其市值一度超過(guò)千億元，成為新三板當(dāng)年市值第一股。吳剛本人也以180億元凈資產(chǎn)，成為《2015胡潤(rùn)百富榜》中新三板首富。但截至2月15日午盤(pán)，九鼎投資股價(jià)報(bào)16.05元/股，總市值69.6億元。九鼎集團(tuán)報(bào)0.38元/股，市值縮水至57億元。千億神話已經(jīng)破滅。

同時(shí)，吳剛還迎來(lái)5年的市場(chǎng)禁入的處罰?！稕Q定書(shū)》披露，在禁入期間內(nèi)，吳剛不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)。九鼎投資在公告中稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)對(duì)吳剛的處罰不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響。

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