中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月15日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)勝宏科技（惠州）股份有限公司的關(guān)注函（創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2023〕第75號(hào)）。2023年2月14日，勝宏科技（惠州）股份有限公司（簡(jiǎn)稱“勝宏科技”，300476.SZ）發(fā)布關(guān)于終止部分募集資金投資項(xiàng)目的公告。

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經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意勝宏科技（惠州）股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3095號(hào)）核準(zhǔn)，公司2021年11月向特定投資者發(fā)行人民幣普通股（A股）86095566股，發(fā)行價(jià)為23.23元/股，募集資金總額為人民幣1999999998.18元，扣除發(fā)行費(fèi)用（包括承銷保薦費(fèi)用、律師費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)用、驗(yàn)資費(fèi)用、印花稅、發(fā)行登記費(fèi)用等）人民幣14656693.93元，余額為人民幣1985343304.25元。本次募集資金已于2021年11月4日到位，資金到位情況已經(jīng)天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于2021年11月4日出具天職業(yè)字[2021]42581號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。

截至2023年1月31日，募集資金使用情況如下：

本次擬終止部分募集資金投資項(xiàng)目為高端多層、高階HDI印制線路板及IC封裝基板建設(shè)項(xiàng)目，擬終止項(xiàng)目涉及的募集資金金額為148534.33萬元，占向特定對(duì)象發(fā)行募集資金凈額的比例為74.82%。

公司將科學(xué)、審慎地選擇新的投資項(xiàng)目，以順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及公司發(fā)展戰(zhàn)略，保障業(yè)績(jī)穩(wěn)健增長(zhǎng)。在暫未確定具體項(xiàng)目前，擬終止項(xiàng)目的剩余募集資金將繼續(xù)存放于募集資金專戶中，并在履行必要決策和審批程序后使用。

本次擬終止的募投項(xiàng)目為“高端多層、高階HDI印制線路板及IC封裝基板建設(shè)項(xiàng)目”，實(shí)施主體為公司全資子公司南通勝宏科技有限公司。該項(xiàng)目擬投資總額為298946.52萬元，擬使用募集資金148534.33萬元，原計(jì)劃建設(shè)期為24個(gè)月，第三年開始達(dá)產(chǎn)50%，第四年開始滿產(chǎn)。截至2023年1月31日，該項(xiàng)目實(shí)際投入募集資金1976.40萬元，投資進(jìn)度1.33%，尚未達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。

“高端多層、高階HDI印制線路板及IC封裝基板建設(shè)項(xiàng)目”系公司于2021年結(jié)合當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及公司實(shí)際情況等因素而制定的募投項(xiàng)目，原計(jì)劃擴(kuò)充現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能，同時(shí)對(duì)公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行升級(jí)。但由于宏觀經(jīng)濟(jì)增速、疫情、國(guó)際環(huán)境等多方面影響，公司所處PCB行業(yè)的短期需求暫時(shí)放緩。Prismark報(bào)告指出，2022年全球電子整機(jī)市場(chǎng)需求進(jìn)一步下降，PC、手機(jī)和電視市場(chǎng)，以及汽車行業(yè)需求持續(xù)疲軟，預(yù)測(cè)2022年全球PCB增長(zhǎng)率為2.9%，且2023年將下降2%；相較于公司籌劃募投項(xiàng)目之時(shí)2021年度全球PCB市場(chǎng)規(guī)模14%的預(yù)測(cè)增速，PCB行業(yè)短期增速明顯放緩。

在短期增速放緩的背景下，PCB行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展前景仍然良好。同時(shí)，隨著電子產(chǎn)業(yè)鏈在東南亞地區(qū)的發(fā)展，公司諸多下游客戶及同行業(yè)企業(yè)在東南亞投資建廠，以獲取產(chǎn)業(yè)集聚、低要素成本等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。順應(yīng)該發(fā)展趨勢(shì)以及客戶需求，公司亦規(guī)劃在越南、泰國(guó)等東南亞地區(qū)投資，將在認(rèn)真考察和詳細(xì)論證后，確定新的募集資金投資項(xiàng)目，并在履行必要的審議程序后擇機(jī)啟動(dòng)。

2021年9月24日，勝宏科技發(fā)布2021年度向特定對(duì)象發(fā)行股票募集說明書（注冊(cè)稿）顯示，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量不超過發(fā)行前股本總額的30%，即不超過233268436股（含本數(shù)）。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。法律法規(guī)對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票擬募集資金總額不超過200000.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額擬投資于高端多層、高階HDI印制線路板及IC封裝基板建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金和償還銀行貸款。

2021年11月23日，國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于勝宏科技（惠州）股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向特定對(duì)象發(fā)行股票的上市保薦書顯示，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的保薦人（主承銷商）為國(guó)信證券股份有限公司，保薦代表人為郭振國(guó)、王攀。

同日，勝宏科技發(fā)布關(guān)于終止實(shí)施2022年第二期員工持股計(jì)劃的公告。依據(jù)規(guī)定，2022年第二期員工持股計(jì)劃應(yīng)于2023年2月15日之前完成標(biāo)的股票購(gòu)買事宜。因市場(chǎng)環(huán)境變化及公司實(shí)際情況等原因，員工持股計(jì)劃不能在2023年2月15日之前完成標(biāo)的股票的購(gòu)買，本次員工持股計(jì)劃自然終止。

深圳證券交易所表示，2023年2月14日，勝宏科技披露《關(guān)于終止部分募集資金投資項(xiàng)目的公告》，擬終止實(shí)施2021年非公開發(fā)行股份募投項(xiàng)目“高端多層、高階HDI印制線路板及IC封裝基板建設(shè)項(xiàng)目”。同日，公司披露《關(guān)于終止實(shí)施2022年第二期員工持股計(jì)劃的公告》，因不能在股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購(gòu)買，公司終止實(shí)施2022年第二期員工持股計(jì)劃。

公告顯示，本次終止實(shí)施募投項(xiàng)目的原因?yàn)楣舅嶱CB行業(yè)的短期需求暫時(shí)放緩，但長(zhǎng)期發(fā)展前景仍然良好，后續(xù)公司規(guī)劃在東南亞投資，將在認(rèn)真考察和詳細(xì)論證后確定新的募投項(xiàng)目。本次擬終止實(shí)施募投項(xiàng)目的募集資金于2021年11月到位，計(jì)劃建設(shè)期為24個(gè)月。截止2023年1月31日，該項(xiàng)目實(shí)際投入募集資金1976.40萬元，投資進(jìn)度為1.33%。

（1）請(qǐng)勝宏科技對(duì)照募投項(xiàng)目前期規(guī)劃及后續(xù)建設(shè)過程中的市場(chǎng)變化情況、公司自身產(chǎn)能及銷售需求變化情況，說明募集資金到位后未按計(jì)劃投入使用的原因及本次擬終止募投項(xiàng)目的合理性，并說明募投項(xiàng)目前期論證是否充分、立項(xiàng)是否審慎。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)就上述問題發(fā)表意見。

（2）請(qǐng)勝宏科技說明前述募投項(xiàng)目可行性發(fā)生變化的具體時(shí)點(diǎn)，說明歷次披露的《募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中關(guān)于募投項(xiàng)目可行性的披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確，公司是否存在信息披露不審慎、不及時(shí)的情況，是否存在違反募集資金使用和管理相關(guān)規(guī)則的情形。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)就上述問題發(fā)表意見。

（3）請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)說明就公司募集資金存放和使用情況進(jìn)行的歷次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況，并結(jié)合上述問題說明前期歷次核查報(bào)告中發(fā)表的意見是否審慎、準(zhǔn)確。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對(duì)勝宏科技（惠州）股份有限公司的關(guān)注函

創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2023〕第75號(hào)

勝宏科技（惠州）股份有限公司董事會(huì)：

2023年2月14日，你公司披露《關(guān)于終止部分募集資金投資項(xiàng)目的公告》，擬終止實(shí)施2021年非公開發(fā)行股份募投項(xiàng)目“高端多層、高階HDI印制線路板及IC封裝基板建設(shè)項(xiàng)目”。同日，公司披露《關(guān)于終止實(shí)施2022年第二期員工持股計(jì)劃的公告》，因不能在股東大會(huì)審議通過后6個(gè)月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購(gòu)買，公司終止實(shí)施2022年第二期員工持股計(jì)劃。我部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)你公司就下列事項(xiàng)作出補(bǔ)充說明：

1.公告顯示，本次終止實(shí)施募投項(xiàng)目的原因?yàn)楣舅嶱CB行業(yè)的短期需求暫時(shí)放緩，但長(zhǎng)期發(fā)展前景仍然良好，后續(xù)公司規(guī)劃在東南亞投資，將在認(rèn)真考察和詳細(xì)論證后確定新的募投項(xiàng)目。本次擬終止實(shí)施募投項(xiàng)目的募集資金于2021年11月到位，計(jì)劃建設(shè)期為24個(gè)月。截止2023年1月31日，該項(xiàng)目實(shí)際投入募集資金1976.40萬元，投資進(jìn)度為1.33%。

（1）請(qǐng)你公司對(duì)照募投項(xiàng)目前期規(guī)劃及后續(xù)建設(shè)過程中的市場(chǎng)變化情況、公司自身產(chǎn)能及銷售需求變化情況，說明募集資金到位后未按計(jì)劃投入使用的原因及本次擬終止募投項(xiàng)目的合理性，并說明募投項(xiàng)目前期論證是否充分、立項(xiàng)是否審慎。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)就上述問題發(fā)表意見。

（2）請(qǐng)你公司說明前述募投項(xiàng)目可行性發(fā)生變化的具體時(shí)點(diǎn)，說明歷次披露的《募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中關(guān)于募投項(xiàng)目可行性的披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確，公司是否存在信息披露不審慎、不及時(shí)的情況，是否存在違反募集資金使用和管理相關(guān)規(guī)則的情形。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)就上述問題發(fā)表意見。

（3）請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)說明就公司募集資金存放和使用情況進(jìn)行的歷次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況，并結(jié)合上述問題說明前期歷次核查報(bào)告中發(fā)表的意見是否審慎、準(zhǔn)確。

2.你公司2022年第二期員工持股計(jì)劃于2022年8月15日由公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。根據(jù)公司已披露信息，截止2023年1月7日，公司2022年第二期員工持股計(jì)劃專用證券賬戶尚未購(gòu)買公司股票。請(qǐng)你公司結(jié)合公司實(shí)際情況，補(bǔ)充說明推出員工持股計(jì)劃后未實(shí)施標(biāo)的股票購(gòu)買導(dǎo)致計(jì)劃終止的原因與合理性，并說明員工持股計(jì)劃的推出、實(shí)施等相關(guān)決策是否審慎。

3.你公司認(rèn)為應(yīng)予說明的其他事項(xiàng)。

請(qǐng)你公司就上述事項(xiàng)做出書面說明，在2023年2月21日前將有關(guān)說明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送廣東證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

我部提醒你公司：上市公司必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

特此函告。

深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2023年2月14日

關(guān)鍵詞： 募集資金 勝宏科技