央廣網(wǎng)北京1月13日消息（記者 楊柳青）2023年開年不足兩周，國融證券股份有限公司（以下簡稱國融證券）已連吃兩張罰單。

1月10日，江蘇證監(jiān)局披露，日前對國融證券及張志敏采取出具警示函的監(jiān)管措施。

據(jù)了解，近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對江蘇宏馬物流股份有限公司(以下簡稱宏馬物流)及國融證券進行了檢查，發(fā)現(xiàn)國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在問題。國融證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條、第五十四條的規(guī)定，時任項目負(fù)責(zé)人張志敏對此負(fù)有責(zé)任。

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江蘇證監(jiān)局決定對國融證券及張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行掛牌推薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升掛牌推薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

記者注意到，這是國融證券在2023年開年不足兩周時間內(nèi)，收到的第二張罰單。同時，也是最近不到一個月時間內(nèi)，收到的第三張罰單。

1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公告，對國融證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。經(jīng)查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國融證券債券業(yè)務(wù)存在違規(guī)問題，一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)中，個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項。二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險管控存在不足，個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機制執(zhí)行不到位。

上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《辦法》)第七條、第四十九條第二款、第五十條第二項、第四項的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對國融證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時，內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，國融證券時任副總裁，分管債券業(yè)務(wù)的楊亮對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局要求，國融證券引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行債券業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實提升債券業(yè)務(wù)質(zhì)量。并嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，在30日內(nèi)提交書面整改報告。

而在2022年12月21日，貴州證監(jiān)局也披露了對國融證券貴陽永安寺街證券營業(yè)部出具警示函的決定，該營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協(xié)助開戶，并要求賬戶持有方按指示進行基金交易，承諾承擔(dān)投資損失的行為，反映出該營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為。

天眼查顯示，國融證券（曾用名：日信證券有限責(zé)任公司）成立于2002年，系北京長安投資集團成員，位于內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本178251.1536萬人民幣，實繳資本178251.1536萬人民幣，并已于2016年完成了股權(quán)融資。

關(guān)鍵詞： 以下簡稱 勤勉盡責(zé)