(相關(guān)資料圖)

2月7日晚間，東海證券公告稱，公司收到證監(jiān)會立案告知書。因公司在金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司立案。

公開資料顯示，*ST金洲前身是金葉珠寶，2011年借殼光明家具上市。2015年11月，金葉珠寶作價約59.5億元收購了中植系旗下豐匯租賃90%股權(quán)，并在2016年更名為金洲慈航。此次收購涉及重大資產(chǎn)重組，東海證券擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。

去年11月，*ST金洲收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)查明，*ST金洲2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏，未按規(guī)定披露豐匯租賃的關(guān)聯(lián)交易。

目前，*ST金洲已瀕臨退市。2月2日晚間，*ST金洲公告表示，截至2023年2月2日，該公司股票已連續(xù)20個交易日收盤價低于1元，已觸及交易類退市規(guī)定。

近年來，東海證券多次收到監(jiān)管罰單。去年12月，江蘇證監(jiān)局就債券承銷業(yè)務(wù)開展過程中治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，對東海證券采取責(zé)令改正的措施，并對東海證券時任總裁殷建華、時任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明出具警示函。此外，東海證券還遭到河南證監(jiān)局“點名”。去年3月，東海證券偃師商都路證券營業(yè)部內(nèi)控管理未覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體工作人員，存在業(yè)務(wù)管控不到位、工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范、未及時報告重要事項等問題。河南證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

受大環(huán)境影響，去年東海證券業(yè)績不佳。東海證券去年預(yù)計實現(xiàn)營業(yè)收入13.895億元，同比增長28.93%；實現(xiàn)凈利潤1.06億元，同比下降31.02%。

記者注意到，在新三板掛牌多年后，東海證券目前正在謀求A股IPO。去年3月11日，中信建投向證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局提交了東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料。去年3月15日，江蘇證監(jiān)局對東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料予以受理。

不過，根據(jù)IPO規(guī)定，上市條件之一為發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高管沒有發(fā)生重大變化，且最近36個月內(nèi)未收到證監(jiān)會行政處罰，內(nèi)部控制健全且被有效執(zhí)行。因此，本次被立案調(diào)查，加之上述監(jiān)管處罰是否會對公司IPO產(chǎn)生負(fù)面影響尚未可知。

關(guān)鍵詞： 重大資產(chǎn)重組