每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 葉峰

2月7日，在新三板掛牌的東海證券發(fā)布公告稱，因在2015年金洲慈航重大資產(chǎn)重組中，公司作為獨立財務顧問未能勤勉盡責，收到了《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》。

金洲慈航原實際控制人被終身市場禁入

(資料圖)

*ST金洲曾是國內(nèi)規(guī)模最大的黃金珠寶生產(chǎn)加工企業(yè)之一，同時也是深市主板明星公司。其前身是金葉珠寶，2011年借殼光明家具上市。

2015年11月，金葉珠寶作價約59.5億元收購了中植系旗下豐匯租賃90%股權，并在2016年更名為金洲慈航。該次收購涉及重大資產(chǎn)重組，東海證券擔任獨立財務顧問。

該次資產(chǎn)重組設計了2016年、2017年兩年的業(yè)績對賭條款，豐匯租賃"踩線"完成，也為金洲慈航貢獻了豐厚的利潤。但2018年豐匯租賃業(yè)績突然變臉，出現(xiàn)22.3億元巨虧，由此撕開了金洲慈航財務造假的遮羞布。

根據(jù)2022年11月份中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》中認定的事實，*ST金洲的違法行為可以追溯至2015年重大資產(chǎn)重組時，*ST金洲未按規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組標的豐匯租賃的關聯(lián)交易。此外，*ST金洲的2017年、2018年年度報告存在虛假記載，2016年至2018年年度報告存在重大遺漏。*ST金洲的實際控制人朱要文也被終身市場禁入。

2月2日，*ST金洲發(fā)布公告，公司股票在2022年12月29日至2023年2月2日期間，通過深交所交易系統(tǒng)連續(xù)二十個交易日的每日收盤價均低于1元，觸及面值退市。其最新收盤價為每股0.72元。

目前*ST金洲已經(jīng)停牌，截至2022年9月30日，公司股東戶數(shù)為2.899萬戶。*ST金洲雖表示申請聽證，但一旦退市必然會為股東帶來巨大損失。

記者查閱2015年的上市公告書后發(fā)現(xiàn)，東海證券派出擔任金洲慈航當時重大資產(chǎn)重組獨立財務顧問的項目主辦人為周增光、陳翔二人；項目協(xié)辦人為朱科松。

東海證券明確作出結論：上市公司本次重大資產(chǎn)重組符合等法律法規(guī)及規(guī)范性文件中關于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金非公開發(fā)行A股股票及上市的相關要求。"東海證券愿意推薦發(fā)行人本次發(fā)行的股票上市交易，并承擔相關保薦責任。"

中證協(xié)從業(yè)人員登記平臺顯示，輸入"周增光"已查無此人，說明他已經(jīng)離開了證券行業(yè)。而目前東海證券無"陳翔"的從業(yè)人員，其他券商同名的"陳翔"也并無在崗保薦人崗位。朱科松2019年從東海證券離職，目前供職于中原證券，從事一般證券業(yè)務。

多次收到監(jiān)管罰單，原董事長嚴重違法違紀接受組織審查

官網(wǎng)信息顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2015年7月27日登陸新三板市場。目前，東海證券擁有東海期貨有限責任公司、東海投資有限責任公司、東海證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限責任公司、東海國際金融控股有限公司等子公司，參股東?；鹩邢挢熑喂尽⒔K股權交易中心有限責任公司。

近年來，東海證券多次收到監(jiān)管罰單。就在2022年12月16日，江蘇證監(jiān)局就債券承銷業(yè)務開展過程中治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，對東海證券采取責令改正的措施，并對東海證券時任總裁殷建華、時任債券發(fā)行部負責人許曉明出具警示函。

江蘇證監(jiān)局指出，經(jīng)查，東海證券存在兩大情況：一方面，2020年該公司開展有關債券的承銷業(yè)務過程中，一是債券一、二級市場業(yè)務未進行有效隔離；二是未及時向江蘇證監(jiān)局報告風險控制指標不符合規(guī)定標準的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。許曉明作為時任債券發(fā)行部負責人，對部門的合規(guī)管理負有直接責任；殷建華作為東海證券時任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務，對上述問題負有管理責任。

但東海證券遭遇的問題還不僅如此。2020年7月，江蘇省紀委監(jiān)委網(wǎng)站顯示，東海證券原董事長朱科敏因嚴重違法違紀接受紀律審查和監(jiān)管調(diào)查。此外，2022年6月，曾身兼東海證券原總裁、副總裁、財務總監(jiān)、黨委書記等多職的趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。

值得一提的是，相關資料顯示，在新三板掛牌多年后，東海證券目前正在謀求A股IPO——2022年3月11日，中信建投向中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局提交了東海證券的上市輔導備案材料。2022年3月15日，江蘇證監(jiān)局對東海證券的上市輔導備案材料予以受理。

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定要求，上市條件之一為發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高管沒有發(fā)生重大變化，且最近36個月內(nèi)未收到證監(jiān)會行政處罰，內(nèi)部控制健全且被有效執(zhí)行。因此，本次被立案調(diào)查，加之上述監(jiān)管處罰是否會對公司IPO之旅產(chǎn)生負面影響尚未可知。

今年1月，東海證券披露了2022年度未經(jīng)審計財務報表（母公司）。2022年東海證券實現(xiàn)營業(yè)收入為13.90億元，同比增長28.93%，凈利潤為1.06億元，同比下降31.02%。

關鍵詞： 東海證券 資產(chǎn)重組