記者 張 敏　見習記者 熊 悅

(資料圖)

1月10日，榮科科技發(fā)布公告稱，因公司信息披露違法違規(guī)，公司及公司董事、原實際控制人何任暉被中國證監(jiān)會立案，并于當日收到立案告知書。

對于上述違法違規(guī)情況，榮科科技于2022年12月30日、2022年4月29日披露的關(guān)于收到《中國證監(jiān)會遼寧證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書》《關(guān)于公司存在違規(guī)對外擔保暨股票交易可能被實施其他風險警示的提示性公告》中有詳細說明。

榮科科技證券部相關(guān)人士告訴《證券日報》記者，遼寧證監(jiān)局對公司的行政監(jiān)管和此次中國證監(jiān)會對公司的立案，涉及的是同一件事情，即公司違規(guī)擔保事宜。

上述兩則公告提到，公司因未及時披露對外擔保、重大訴訟，被遼寧證監(jiān)局施以行政監(jiān)管措施。涉及到的相關(guān)責任人包括原實控人何任暉、原董事崔萬田、董事長鄭健、原董秘張羽。

具體而言，榮科科技未經(jīng)董事會、股東大會審議，于2021年6月份至2021年10月份先后為原控股股東遼寧國科實業(yè)有限公司（以下簡稱“國科實業(yè)”）、時任董事崔萬田和盤錦捷能實業(yè)有限公司（以下簡稱“盤錦捷能”）提供了3筆違規(guī)擔保，導致公司銀行賬戶被凍結(jié)，涉及擔保金額2.6億元（本金）及利息。

其中，2021年6月份、7月份，公司為原控股股東國科實業(yè)、原董事崔萬田向中匯傳媒有限公司共計2582.97萬元的借款提供連帶責任保證擔保。因國科實業(yè)未按期償還債務(wù)，中匯傳媒向遼寧省沈陽市沈河區(qū)人民法院提起訴訟申請財產(chǎn)保全，并追加訴訟請求額，公司銀行賬戶也因之凍結(jié)。

2021年10月份，公司又為盤錦捷能向盤錦銀行取得的2.3億元流動資金貸款提供保證擔保。但因盤錦捷能在貸款期間欠息，故被盤錦銀行起訴，承擔2.3億元連帶保證責任，公司銀行賬戶也因之被凍結(jié)。2022年4月份，公司便收到盤錦市興隆臺區(qū)人民法院下達的民事裁定書。

對于上述違規(guī)擔保事項及訴訟事宜，一方面榮科科技既未經(jīng)董事會、股東大會審議，另一方面也未按相關(guān)規(guī)定及時進行信息披露。其中，2021年6月份至2021年10月份期間公司提供的三筆違規(guī)擔保，在近一年后（2022年4月29日）才予以披露。而2022年4月份因違規(guī)擔保而收到法院起訴狀和裁定書一事，也延遲了10天才披露。

去年12月30日，遼寧證監(jiān)局對公司及何任暉、崔萬田、鄭健、張羽采取出具警示函的監(jiān)管措施。當天，涉事董秘張羽辭職。不到兩個星期，公司及何任暉又收中國證監(jiān)會的立案告知書。

上正恒泰律師事務(wù)所合伙人律師劉陽芳告訴《證券日報》記者，遼寧證監(jiān)局對公司采取的出示警示函監(jiān)管措施，通常是監(jiān)管機關(guān)為維護證券市場公共秩序和投資者利益，警告違規(guī)的上市公司盡快進行相關(guān)整改，本質(zhì)上不是行政處罰。而中國證監(jiān)會立案是行政處罰前的法定調(diào)查程序，中國證監(jiān)會將依據(jù)立案調(diào)查結(jié)果給予相應(yīng)的行政處罰決定。在行政處罰過程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，還會將案件移送司法機關(guān)處理。

據(jù)記者梳理，2023年開年，至少已有力源科技、紫鑫藥業(yè)、ST弘高、靈康藥業(yè)等上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，遭到中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

關(guān)鍵詞： 中國證監(jiān)會 榮科科技