中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月17日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，聯(lián)儲(chǔ)證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)采取了責(zé)令改正措施。

【資料圖】

監(jiān)管函內(nèi)容顯示，聯(lián)儲(chǔ)證券存在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位等問(wèn)題。

此外，時(shí)任聯(lián)儲(chǔ)證券分管投行業(yè)務(wù)副總經(jīng)理董擎也因?qū)ι鲜鐾缎袠I(yè)務(wù)違規(guī)負(fù)有管理責(zé)任被證監(jiān)會(huì)出具了警示函。

而在此前不久，2022年9月19日，聯(lián)儲(chǔ)證券因作為“21達(dá)州D1”公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，收到了四川證監(jiān)局下發(fā)的警示函。

聯(lián)儲(chǔ)證券投行業(yè)務(wù)頻被出具監(jiān)管函，與證監(jiān)會(huì)5月份下發(fā)的《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指引》不無(wú)關(guān)系。證監(jiān)會(huì)《工作指引》以強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查為著力點(diǎn)，督促證券公司更好地發(fā)揮投行內(nèi)控機(jī)制的監(jiān)督制衡作用,重點(diǎn)規(guī)定了以下幾方面內(nèi)容：

一、明確五種應(yīng)當(dāng)開(kāi)展檢查的情形，包括投行項(xiàng)目撤否率高、投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)低、負(fù)面輿情數(shù)量多或影響大、承銷(xiāo)公司債券或管理資產(chǎn)證券化項(xiàng)目違約率高、因投行業(yè)務(wù)違法違規(guī)被采取重大監(jiān)管措施或行政處罰。

二、明確三方面重點(diǎn)檢查內(nèi)容，包括證券公司投行內(nèi)控制度機(jī)制的健全性和執(zhí)行有效性、投行業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的健全性和執(zhí)行有效性以及公司高管、內(nèi)核、質(zhì)控及業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人的履職盡責(zé)情況。

三、明確四類(lèi)應(yīng)當(dāng)予以處罰的主體，即檢查發(fā)現(xiàn)證券公司及其管理人員、內(nèi)控人員、業(yè)務(wù)人員等四類(lèi)主體存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法采取行政監(jiān)管措施或者移送稽查部門(mén)、司法機(jī)關(guān)處理。

聯(lián)儲(chǔ)證券在業(yè)務(wù)違規(guī)的同時(shí)，業(yè)績(jī)表現(xiàn)也較為低迷。2022年上半年聯(lián)儲(chǔ)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.42億元，同比下降了43.59%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)虧損0.90億元。其中，投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為0.34億元，同比下滑30.31%；自營(yíng)業(yè)務(wù)中的公允價(jià)值變動(dòng)收益則大幅下滑了97.97%。

數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，聯(lián)儲(chǔ)證券共有子公司2家、分公司18家，59家證券營(yíng)業(yè)部。作為中小券商，聯(lián)儲(chǔ)證券業(yè)績(jī)表現(xiàn)與自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)較大，仍然體現(xiàn)“看天吃飯”特點(diǎn)，而在壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任的監(jiān)管趨勢(shì)下，其投行業(yè)務(wù)內(nèi)控情況也令人擔(dān)憂(yōu)。

表：聯(lián)儲(chǔ)證券2019-2022年中報(bào)利潤(rùn)表科目情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：iFinD,中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)整理

關(guān)鍵詞： 投行業(yè)務(wù) 證券公司