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11月14日，上海證券交易所披露監(jiān)管措施，對*ST紫晶及公司實際控制人暨時任董事長（代董事會秘書）鄭穆、實際控制人暨時任董事羅鐵威、時任董事兼總經(jīng)理鐘國裕、時任董事兼財務(wù)總監(jiān)李燕霞予以監(jiān)管警示。

內(nèi)容顯示，經(jīng)查明，2022年3月14日至7月11日期間，上海證券交易所就*ST紫晶違規(guī)擔保、控股股東股份質(zhì)押、資金劃扣、2021年年報被出具無法表示意見、公司實際控制人涉訴及對盧氏農(nóng)商行撤訴等事項發(fā)出7份監(jiān)管問詢函。截至2022年10月1日，*ST紫晶以涉及事項的各項落實工作仍在開展過程中，部分問題仍需繼續(xù)補充、完善為由，多次延期回復(fù)。2022年10月14日，上交所向*ST紫晶發(fā)出監(jiān)管工作函，督促公司及相關(guān)主體盡快完成問詢函回復(fù)。直至10月29日，*ST紫晶披露問詢函的進展回復(fù)公告，就部分問詢事項作出回復(fù)，并披露稱將繼續(xù)督促實控人回復(fù)具體問題并繼續(xù)履行自查工作。綜上，對于上交所相關(guān)問詢，公司多次未按要求在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)，經(jīng)多次延期及監(jiān)管督促才予以回復(fù)，影響投資者知情權(quán)。上述行為違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。

其他消息面上，另據(jù)此前公告，部分投資者關(guān)注的*ST紫晶及實際控制人被立案一事正處調(diào)查階段，調(diào)查結(jié)果尚未明確。據(jù)悉，*ST紫晶于2022年2月11日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》、實際控制人鄭穆先生、羅鐵威先生于2022年6月24日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。針對上述*ST紫晶被證監(jiān)會立案調(diào)查事件，據(jù)《紅周刊》了解，如果證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查后最終對*ST紫晶實施行政處罰的話，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2021年4月29日收盤時持有，并在2021年4月30日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)或在2022年2月11日收盤時持有，并在2022年2月12日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可通過法律途徑進行維權(quán)。符合上述條件的投資者也可將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到郵箱weiquan@hongzhoukan.com，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組組織的索賠預(yù)征集活動。本次索賠預(yù)征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。

公開信息顯示，*ST紫晶成立于2010年,于2020年2月26日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。對于證監(jiān)會對*ST紫晶的立案調(diào)查進展，本欄目也將持續(xù)保持關(guān)注。

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關(guān)鍵詞： 實際控制人 上海證券交易所