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由于擔(dān)任主承銷商的部分債券業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，聯(lián)儲(chǔ)證券被上交所出具罰單，暫不受理其債券相關(guān)申請(qǐng)材料2個(gè)月。
近日聯(lián)儲(chǔ)證券發(fā)布公告稱，公司在擔(dān)任主承銷商的部分債券項(xiàng)目中存在“投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善”“部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位”等問(wèn)題，最終被上海證券交易所采取暫不受理公司債券相關(guān)申請(qǐng)材料2個(gè)月的監(jiān)管措施。其中，所涉及債券項(xiàng)目分別是21明升01、21明升02、21藍(lán)創(chuàng)01和21藍(lán)創(chuàng)02。其中，21明升01和21明升02的發(fā)行人為江蘇明升新農(nóng)村建設(shè)發(fā)展有限公司，21藍(lán)創(chuàng)01和21藍(lán)創(chuàng)02的發(fā)行人為威海藍(lán)創(chuàng)建設(shè)投資有限公司，兩家公司均為區(qū)縣級(jí)城投公司。
披露公告還顯示，針對(duì)以上違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)已于2022年11月對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取了責(zé)令改正措施的決定，主要是由于公司存在“投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位”等問(wèn)題。值得注意的是，證監(jiān)會(huì)的公告中并沒(méi)有明確指向債券業(yè)務(wù)。
聯(lián)儲(chǔ)證券近年來(lái)多次因投行業(yè)務(wù)存在問(wèn)題被證監(jiān)會(huì)、交易所出具罰單。中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局于2022年9月發(fā)布對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券出具警示函的公告。據(jù)悉，聯(lián)儲(chǔ)證券作為21達(dá)州D1公司債券的受托管理人，未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)募集資金未按約定的用途使用，不符合并違反了有關(guān)規(guī)定。因此，四川證監(jiān)局對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
同時(shí)，由于在受托管理21達(dá)州D1公司債券時(shí)，還違反了上交所的有關(guān)規(guī)定，聯(lián)儲(chǔ)證券因此被上交所書(shū)面警示。針對(duì)21達(dá)州D1公司債券，聯(lián)儲(chǔ)證券彼時(shí)表示，“該債券在2022年7月已如期兌付本息，未對(duì)債券投資人利益造成損害；且將按照監(jiān)管要求，進(jìn)一步完善債券受托管理工作，優(yōu)化并有效落實(shí)對(duì)公司債券承接、申報(bào)、發(fā)行、存續(xù)期管理等方面的內(nèi)部控制制度，及時(shí)自查整改?！?/p>
更早前，聯(lián)儲(chǔ)證券的兩項(xiàng)業(yè)務(wù)連續(xù)被叫停。2019年末，聯(lián)儲(chǔ)證券曾因“部分資管計(jì)劃存在信息披露不及時(shí)、銷售不規(guī)范、份額種類劃分不當(dāng)”等六大問(wèn)題被深圳證監(jiān)局出具行政監(jiān)管措施決定書(shū)，最終被暫停私募資管業(yè)務(wù)6個(gè)月。同時(shí)，聯(lián)儲(chǔ)證券時(shí)任總經(jīng)理及資管部總經(jīng)理亦被監(jiān)管出具警示函。此前，聯(lián)儲(chǔ)證券的股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)已被監(jiān)管叫停，被出具暫停9個(gè)月的紀(jì)律處分。
數(shù)據(jù)顯示，截至2022年6月末，聯(lián)儲(chǔ)證券營(yíng)業(yè)總收入2.42億元，同比減少43.59%；歸母凈利潤(rùn)虧損，從上年末的0.37億元降至-0.90億元。聯(lián)儲(chǔ)證券總資產(chǎn)206.27億元，總負(fù)債127.83億元。從業(yè)務(wù)構(gòu)成來(lái)看，截至2021年末，聯(lián)儲(chǔ)證券營(yíng)收占比最高的業(yè)務(wù)為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及信用業(yè)務(wù)，占比40.48%；自營(yíng)業(yè)務(wù)次之，占比31.58%；投行業(yè)務(wù)占比11.20%。
