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中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊-經(jīng)濟(jì)網(wǎng)訊（記者郭志強(qiáng)）3月20日，深圳證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

該決定書顯示，經(jīng)查，方正證券（601901.SH）深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)存在以下情況：為個(gè)別客戶上門辦理業(yè)務(wù)，且身份核實(shí)不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。

深圳證監(jiān)局指出，上述情況反映出營(yíng)業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)）第二條第一款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四十九條規(guī)定，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，方正證券深圳梅林路證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)完善內(nèi)控管理，強(qiáng)化制度建設(shè)及執(zhí)行，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

2022年年報(bào)顯示，方正證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入77.77億元，同比下降9.79%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)21.48億元，同比增長(zhǎng)17.88%。

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