員工利用微信違規(guī)展業(yè)被監(jiān)管約談，這家期貨公司因監(jiān)控和追責(zé)不力被監(jiān)管責(zé)令改正！

3月23日，重慶證監(jiān)局連發(fā)兩則監(jiān)管決定，針對(duì)西南期貨及其員工羅某。

(相關(guān)資料圖)

通過(guò)個(gè)人微信向交易者

提供期貨交易建議指導(dǎo)

具體來(lái)看，羅某作為西南期貨公司工作人員、期貨從業(yè)人員，在不符合公司投資咨詢業(yè)務(wù)制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過(guò)個(gè)人微信向交易者提供期貨交易建議與指導(dǎo)，以此引導(dǎo)交易者到西南期貨開(kāi)立期貨賬戶；在提供交易建議過(guò)程中，對(duì)期貨品種價(jià)格漲跌和期貨市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

羅某的上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十四條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)羅某采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

而西南期貨在悉知相關(guān)情況后，有關(guān)處理不符合公司合規(guī)管理制度中關(guān)于合規(guī)管理謹(jǐn)慎性原則的要求；同時(shí)，也未按照關(guān)于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對(duì)員工使用個(gè)人微信等自媒體工具開(kāi)展客戶服務(wù)建立相應(yīng)管理制度和流程，未能有效監(jiān)測(cè)并防范員工在客戶服務(wù)過(guò)程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，未實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十一條和第五十六條的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)西南期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

重慶證監(jiān)局還表示，西南期貨應(yīng)立即采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，進(jìn)一步規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益。

3月出現(xiàn)多起自媒體管控不力處罰

記者注意到，3月已有多則針對(duì)自媒體展業(yè)管控不力的處罰。

3月20日，深圳證監(jiān)局對(duì)海棠投資有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)問(wèn)題：

一是通過(guò)微信公眾號(hào)向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品；

二是未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，部分投資者未書面承諾符合合格投資者條件；

三是未按照合同約定如實(shí)向投資者披露基金投資等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；

四是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理等方面材料。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

上海好買基金銷售因未通過(guò)專門的技術(shù)系統(tǒng)對(duì)員工使用微信開(kāi)展基金營(yíng)銷宣傳活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，實(shí)施留痕和監(jiān)控等問(wèn)題也在3月16日被重慶證監(jiān)局出具警示函，重慶證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)該公司應(yīng)規(guī)范基金宣傳營(yíng)銷和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，杜絕此類問(wèn)題再次發(fā)生。

上海證監(jiān)局曾規(guī)范券商自媒體展業(yè)

2021年，上海證監(jiān)局曾向轄區(qū)內(nèi)券商下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》，明確提出三點(diǎn)措施，要求各證券公司對(duì)照自查。

一是完善內(nèi)部管理，嚴(yán)格規(guī)范員工自媒體展業(yè)行為。完善對(duì)證券從業(yè)人員的內(nèi)部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的制度體系，明確業(yè)務(wù)流程要求。采取有效措施，對(duì)服務(wù)客戶方式、內(nèi)容、渠道進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和管理，確保內(nèi)部管控機(jī)制與服務(wù)模式相匹配。要求證券分析師主動(dòng)備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)、云共享平臺(tái)賬號(hào)等，定期與不定期對(duì)報(bào)備情況進(jìn)行檢查，避免報(bào)備流于形式。

二是優(yōu)化監(jiān)控方式，有效發(fā)揮日常監(jiān)控作用。強(qiáng)化對(duì)員工利用自媒體工具開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的日常監(jiān)控，持續(xù)優(yōu)化、改進(jìn)日常監(jiān)控方式，使之更加科學(xué)、合理、有效。重點(diǎn)防范私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或容易引發(fā)身份誤導(dǎo)的方式對(duì)外公開(kāi)發(fā)表言論的情況。

三是加強(qiáng)合規(guī)管理，提高合規(guī)執(zhí)業(yè)教育。加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，通過(guò)持續(xù)性、針對(duì)性的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)和教育，督導(dǎo)證券從業(yè)人員在通過(guò)自媒體工具提供服務(wù)時(shí)，堅(jiān)持執(zhí)業(yè)原則，嚴(yán)守合規(guī)底線，恪守職業(yè)道德，提升風(fēng)控意識(shí)。定期開(kāi)展自查自糾，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究。發(fā)現(xiàn)重大道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的，及時(shí)向上海證監(jiān)局報(bào)告。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

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