中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月22日訊 上交所網(wǎng)站日前公布《關(guān)于對(duì)寧波東方電纜股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2023〕0033號(hào)）。

經(jīng)查明，2022年2月16日，寧波東方電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方電纜”，603606.SH）披露關(guān)于中標(biāo)海上風(fēng)電海纜總包項(xiàng)目的提示性公告稱，公司中標(biāo)“明陽(yáng)陽(yáng)江青洲四海上風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目220kV、35kV海纜采購(gòu)及敷設(shè)工程”，預(yù)計(jì)中標(biāo)金額138994.46萬元。2022年12月22日，公司股價(jià)跌停，有市場(chǎng)傳聞稱公司前期中標(biāo)合同發(fā)生調(diào)整。經(jīng)監(jiān)管督促，2022年12月23日公司披露公告稱，鑒于項(xiàng)目建設(shè)不及預(yù)期，公司與開發(fā)商協(xié)商對(duì)原中標(biāo)項(xiàng)目做出調(diào)整，調(diào)整后該項(xiàng)目簽訂的合同金額為46496.915544萬元，并延期至2023年交付，公司已于2022年12月6日簽訂相關(guān)合同。

上交所判定，公司簽訂相關(guān)合同，對(duì)前期披露的中標(biāo)項(xiàng)目金額進(jìn)行重大調(diào)整，屬于應(yīng)當(dāng)披露的進(jìn)展信息，對(duì)公司股價(jià)和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，以明確市場(chǎng)預(yù)期。但公司未在2022年12月6日簽訂合同時(shí)及時(shí)披露，直至2022年12月22日公司股價(jià)明顯波動(dòng)、市場(chǎng)出現(xiàn)相關(guān)傳聞后，經(jīng)監(jiān)管督促才于2022年12月23日予以披露，相關(guān)信息披露不及時(shí)。

【資料圖】

綜上，上交所認(rèn)為，公司未及時(shí)披露中標(biāo)項(xiàng)目金額重大調(diào)整等重要進(jìn)展情況，影響了投資者的合理預(yù)期。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1.1條、第2.1.7條、第2.2.6條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書樂君杰作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部決定對(duì)寧波東方電纜股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書樂君杰予以監(jiān)管警示。

東方電纜2021年年報(bào)顯示，樂君杰自2019年9月17日至2022年9月16日任公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；公司2022年半年報(bào)顯示，樂君杰仍為董事會(huì)秘書。樂君杰，中國(guó)國(guó)籍，無境外居留權(quán)，本科學(xué)歷，歷任寧波東方集團(tuán)辦公室主任、總裁助理，寧波東方大金通信科技有限公司董事、副總經(jīng)理；曾任寧波市北侖區(qū)青聯(lián)委員、寧波市青科協(xié)理事、浙江省職業(yè)經(jīng)理人協(xié)會(huì)常務(wù)理事、寧波市電線電纜商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)等社會(huì)職務(wù)?，F(xiàn)任公司第五屆董事會(huì)董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書。

公司于2022年2月16日披露的《東方電纜關(guān)于中標(biāo)海上風(fēng)電海纜總包項(xiàng)目的提示性公告》顯示，公司中標(biāo)“明陽(yáng)陽(yáng)江青洲四海上風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目220kV、35kV 海纜采購(gòu)及敷設(shè)工程”，合計(jì)中標(biāo)金額138994.4585萬元人民幣（第1包69916.1324萬元人民幣，第2包69078.3261萬元人民幣），明陽(yáng)陽(yáng)江青洲四海上風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目位于陽(yáng)江市陽(yáng)西縣沙扒鎮(zhèn)附近海域，場(chǎng)址涉海面積約73.69km?，水深范圍41m-46m，中心離岸距離約55km。項(xiàng)目規(guī)劃裝機(jī)容量為500MW，擬布置61臺(tái)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，其中單機(jī)容量為8MW風(fēng)電機(jī)組59臺(tái)，單機(jī)容量為16.6MW風(fēng)電機(jī)組2臺(tái)。配套建設(shè)220kV海上升壓站和220kV陸上集控中心，陸上集控中心計(jì)劃與華電青洲三項(xiàng)目陸上集控中心整體規(guī)劃，整體送出。風(fēng)電機(jī)組發(fā)出電能通過35kV集電海底電纜接入海上升壓站，升壓后通過2回220kV海底電纜接入陸上集控中心。 目前該項(xiàng)目只是中標(biāo)結(jié)果公示，公司尚未收到中標(biāo)通知書，尚未與交易對(duì)方簽訂正式合同，合同條款尚存在不確定性。

2022年12月22日，公司股價(jià)跌停，收?qǐng)?bào)61.83元，跌幅10.00%。

2022年12月23日，公司披露的《關(guān)于原中標(biāo)的海上風(fēng)電海纜總包項(xiàng)目調(diào)整的提示性公告》顯示，按投標(biāo)文件要求，該項(xiàng)目原計(jì)劃于2022年底全容量并網(wǎng)，東方電纜應(yīng)在2022年底前完成公司中標(biāo)項(xiàng)目環(huán)節(jié)全部產(chǎn)品的交付及敷設(shè)工程。取得中標(biāo)通知書后，公司積極與項(xiàng)目開發(fā)商磋商簽訂相關(guān)技術(shù)及商務(wù)合同，但因項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展不及預(yù)期，公司未與該開發(fā)商簽訂正式合同，亦未收到預(yù)付款項(xiàng)，因此未進(jìn)入排產(chǎn)環(huán)節(jié)。2022年12月3日，東方電纜與開發(fā)商以會(huì)議的形式進(jìn)一步溝通該項(xiàng)目的生產(chǎn)及交付事宜。鑒于項(xiàng)目交付周期需延期至2023年，結(jié)合公司在手訂單的情況（截止2022年12月22日，公司海纜系統(tǒng)在手訂單全額剔除該項(xiàng)目后約為51億元），綜合統(tǒng)籌2023年海纜系統(tǒng)生產(chǎn)計(jì)劃，如果全部履行原中標(biāo)產(chǎn)品數(shù)量，將會(huì)對(duì)公司2023年整體排產(chǎn)工作及其他項(xiàng)目的交付帶來影響。為保障生產(chǎn)組織有效性，在與開發(fā)商友好協(xié)商的基礎(chǔ)上，將原中標(biāo)項(xiàng)目做出調(diào)整，調(diào)整后該項(xiàng)目簽訂的合同金額為46496.915544萬元人民幣（第2包220kV、35kV海纜，不含安裝敷設(shè)），交貨期預(yù)計(jì)2023年7月31日前。公司已于12月6日簽訂了相關(guān)合同。本次中標(biāo)項(xiàng)目調(diào)整主要系該項(xiàng)目建設(shè)不及預(yù)期，項(xiàng)目的調(diào)整有利于公司2023年的整體生產(chǎn)組織統(tǒng)籌，不會(huì)影響公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本規(guī)則所稱相關(guān)信息披露義務(wù)人，是指本規(guī)則第1.4條規(guī)定的除上市公司以外的承擔(dān)信息披露義務(wù)的主體。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1.7條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露重大信息，不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2.6條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人籌劃重大事項(xiàng)，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定分階段披露進(jìn)展情況，及時(shí)提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得僅以相關(guān)事項(xiàng)結(jié)果尚不確定為由不予披露。已披露的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不能保證公司披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整或者對(duì)公司所披露的信息存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由，公司應(yīng)當(dāng)予以披露。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.3.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并保證公司遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉履職，嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)聲明和承諾，切實(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，維護(hù)上市公司和全體股東利益，并積極配合本所的日常監(jiān)管。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第4.4.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者及實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）籌備組織董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；

（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，立即向本所報(bào)告并披露；

（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促公司等相關(guān)主體及時(shí)回復(fù)本所問詢；

（六）組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員就相關(guān)法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律法規(guī)、本所相關(guān)規(guī)定和公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)向本所報(bào)告；

（八）負(fù)責(zé)公司股票及其衍生品種變動(dòng)管理事務(wù)；

（九）法律法規(guī)和本所要求履行的其他職責(zé)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開致歉；

（六）要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（七）建議更換相關(guān)任職人員；

（八）暫停投資者賬戶交易；

（九）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

（十）其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2023〕0033號(hào)

關(guān)于對(duì)寧波東方電纜股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

寧波東方電纜股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：東方電纜，A股證券代碼：603606;

樂君杰，寧波東方電纜股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書。

經(jīng)查明，2022年2月16日，寧波東方電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）披露關(guān)于中標(biāo)海上風(fēng)電海纜總包項(xiàng)目的提示性公告稱，公司中標(biāo)“明陽(yáng)陽(yáng)江青洲四海上風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目220kV、35kV海纜采購(gòu)及敷設(shè)工程”，預(yù)計(jì)中標(biāo)金額138,994.4585萬元。2022年12月22日，公司股價(jià)跌停，有市場(chǎng)傳聞稱公司前期中標(biāo)合同發(fā)生調(diào)整。經(jīng)監(jiān)管督促，2022年12月23日公司披露公告稱，鑒于項(xiàng)目建設(shè)不及預(yù)期，公司與開發(fā)商協(xié)商對(duì)原中標(biāo)項(xiàng)目做出調(diào)整，調(diào)整后該項(xiàng)目簽訂的合同金額為46,496.915544萬元，并延期至2023年交付，公司已于2022年12月6日簽訂相關(guān)合同。

公司簽訂相關(guān)合同，對(duì)前期披露的中標(biāo)項(xiàng)目金額進(jìn)行重大調(diào)整，屬于應(yīng)當(dāng)披露的進(jìn)展信息，對(duì)公司股價(jià)和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，以明確市場(chǎng)預(yù)期。但公司未在2022年12月6日簽訂合同時(shí)及時(shí)披露，直至2022年12月22日公司股價(jià)明顯波動(dòng)、市場(chǎng)出現(xiàn)相關(guān)傳聞后，經(jīng)監(jiān)管督促才于2022年12月23日予以披露，相關(guān)信息披露不及時(shí)。

綜上，公司未及時(shí)披露中標(biāo)項(xiàng)目金額重大調(diào)整等重要進(jìn)展情況，影響了投資者的合理預(yù)期。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.7條、第2.2.6條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書樂君杰作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)寧波東方電纜股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書樂君杰予以監(jiān)管警示。

請(qǐng)你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)你公司在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向我部提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。

公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司管理一部

二〇二三年二月十五日

關(guān)鍵詞： 上海證券交易所 股票上市