作 者丨王媛媛

編 輯丨巫燕玲

圖 源丨攝圖網(wǎng)

(資料圖片僅供參考)

2月7日，有市場傳聞稱，16家國資券商收到指導，要求在2月16日之前，清散港美股業(yè)務。同時，國內(nèi)IP要下線港美股App。

該傳言稱，有頭部券商的負責人剛開完會，表示內(nèi)部已經(jīng)緊急對齊（指導）。該負責人此前就職于提供港美股交易服務的互聯(lián)網(wǎng)券商。

對于該份傳言，涉及的當事券商未對媒體作出回應。

多家中資券商提供港美股交易服務

由于上述傳言稱有16家國資券商收到指導，記者詢問了多家券商。其中，不少券商表示沒有美股業(yè)務，也沒有聽說收到相關指導。

亦有券商發(fā)言人表示，具體相關的業(yè)務條線對此事并未回復。

至晚間，另有市場傳聞稱，此前“國資券商清散港美股”業(yè)務的傳聞，是比照老虎等港美股互聯(lián)網(wǎng)券商處理，存量賬戶可以繼續(xù)交易，但增量不行。"起因是有港美股互聯(lián)網(wǎng)券商向監(jiān)管實名舉報了十多家在港中資券商全都有類似的情況”。

“不過，說是舉報的話也沒什么必要。之前1月13日證監(jiān)會發(fā)布了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》，里面就提到了對跨境經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管，要按照‘有效遏制增量，有序化解存量’的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范。這意味著，在監(jiān)管眼中這可能也是一個行業(yè)問題。如果是針對行業(yè)進行規(guī)管，那么就有監(jiān)管一致性的原則?！?/strong>有券商國際業(yè)務人士稱。

“實際上，在2020年港股大漲的那波浪潮中，當時就有國資券商能在內(nèi)地幫助投資者開港股的賬戶。當時因為涉及合規(guī)風險，并沒有大肆宣傳，在開戶量和辦理業(yè)務時間段上，亦有限制?！?/strong>另有券商經(jīng)紀人士稱。

目前，在蘋果應用商店中，以“港股”為關鍵詞進行搜索，應用商店除了推薦“老虎國際”、“富途牛?！钡華pp，亦推薦了不少中資券商背景的港美股交易軟件，包括：

海通國際提供在線開戶的“海通國際App”、中金公司旗下中國國際金融（香港）的“中金香港證券”、東方證券（香港）提供的港美股開戶打新交易平臺“東方易贏”、國信證券（香港）的港美股投資交易平臺“金太陽國際”、華泰國際的0傭金全球投資平臺“漲樂全球通”、興業(yè)證券下屬興證國際的“興港通”、安信證券下屬安信國際的“安信國際App”、東方財富旗下港股美股投資平臺“哈富證券”、天風國際的港美股交易平臺“天風國際證券”、廣發(fā)證券（香港）的“易淘金國際”、招商證券（香港）的“招商證券國際版”、東方財富的“東財國際證券”。

此外，內(nèi)地非券商背景的企業(yè)亦設有一些港美股交易平臺。包括：復星財富推出的為用戶提供港美股交易的全球投資平臺“星財富”，雪球旗下港美股券商“雪盈證券”、能夠快速交易低傭金開戶的滬深港美投資利器“萬得股票”。

而上述提供港美股交易的App何去何從，則有待后續(xù)監(jiān)管正式公告。

監(jiān)管態(tài)度或早已傳遞

在業(yè)內(nèi)人士看來，結(jié)合行業(yè)情況及今日券商的回應態(tài)度，上述“國內(nèi)IP要下線港美股App”的傳聞應該相對靠譜。不過，監(jiān)管此前也傳遞了態(tài)度，并不十分意外。

“但直接清散港美股業(yè)務，這個表述可能不夠嚴謹，還是要看監(jiān)管的正式表述?！?/strong>該業(yè)內(nèi)人士稱。

2022年12月30日，證監(jiān)會發(fā)布公告明確了老虎、富途的業(yè)務構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務，正式將這一存在合規(guī)風險的業(yè)務定性。

彼時，證監(jiān)會稱，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡稱“老虎證券”）未經(jīng)我會核準，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務，根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。2021年10月15日，我會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日，我會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，明確了我會監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

證監(jiān)會表示，將責成相關派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

關于非法跨境經(jīng)紀業(yè)務，今年1月13日，證監(jiān)會在《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》中亦有強調(diào)。

《辦法》稱，要加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管。《辦法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，對相關違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

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本期編輯 黎雨桐 實習生 余心雨

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