中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月11日訊近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了江蘇證監(jiān)局關(guān)于對國融證券股份有限公司及張志敏采取出具警示函措施的決定（〔2023〕2號）。

決定書顯示，近期，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對江蘇宏馬物流股份有限公司(以下簡稱宏馬物流)及國融證券股份有限公司(以下簡稱國融證券)進行了檢查，發(fā)現(xiàn)國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題:

國融證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條、第五十四條的規(guī)定，時任項目負責人張志敏對此負有責任。

(相關(guān)資料圖)

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對國融證券、張志敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條：本辦法所稱股份有限公司是指首次申請股票轉(zhuǎn)讓或定向發(fā)行的股份有限公司；所稱公司包括非上市公眾公司和首次申請股票轉(zhuǎn)讓或定向發(fā)行的股份有限公司。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對國融證券股份有限公司及張志敏采取出具警示函措施的決定

國融證券股份有限公司、張志敏:

近期,根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,我局對江蘇宏馬物流股份有限公司(以下簡稱宏馬物流)及國融證券股份有限公司(以下簡稱國融證券)進行了檢查,發(fā)現(xiàn)國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題:

國融證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務,違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條、第五十四條的規(guī)定,時任項目負責人張志敏對此負有責任。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十二條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應認真查找和整改問題,建立健全和嚴格執(zhí)行掛牌推薦業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,誠實守信、勤勉盡責,切實提升掛牌推薦業(yè)務質(zhì)量。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2023年1月3日

關(guān)鍵詞： 股份有限公司 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法