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近日，因債券承銷業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)，東海證券及該公司兩名高管被江蘇證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，2020年，東海證券開(kāi)展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過(guò)程中，債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離，未及時(shí)向江蘇證監(jiān)局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況，簿記建檔過(guò)程不規(guī)范。

江蘇證監(jiān)局指出，上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第八十七條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十四條的規(guī)定。

時(shí)任總裁殷建華分管債券發(fā)行業(yè)務(wù)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任。時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明對(duì)部門(mén)的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款的規(guī)定。

另外，2019年至今，公司部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)殷建華、許曉明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，目前，殷建華在東海證券任董事、總經(jīng)理。另?yè)?jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息，許曉明執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)仍為東海證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為正常。

來(lái)源：央廣網(wǎng)

關(guān)鍵詞： 東海證券 證券公司