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北交所在把好企業(yè)上市入口關(guān)方面持續(xù)從嚴(yán)。自開市以來，北交所累計采取自律監(jiān)管措施68項，涉及61家（擬）上市公司和8家中介機構(gòu)。違規(guī)事由主要集中在“信息披露違規(guī)”，共有24家。而違規(guī)所涉及的對象大部分都是實際控股人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員。

據(jù)最新一期北交所官網(wǎng)發(fā)布2022年11月的“關(guān)于對（擬）上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施”的情況公示顯示，11月共有8家公司被北交所采取監(jiān)管措施，其中7家為已上市公司，1家正處于發(fā)行狀態(tài)，尚未正式上市。上述8家公司中，同心傳動、華密新材和龍竹科技等5家公司被北交所“口頭警示”，其余3家被要求提交書面承諾。

根據(jù)北交所相關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、破產(chǎn)管理人、中介機構(gòu)等相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，北交所或業(yè)務(wù)部門可以實施自律監(jiān)管措施。監(jiān)管措施包括口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾、出具警示函、限期改正等15個種類。

據(jù)《經(jīng)濟參考報》記者初步統(tǒng)計，自北交所開市以來，累計共采取自律監(jiān)管措施68項，涉及61家（擬）上市公司和8家券商、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)。措施類型包括“口頭警示”“約見談話”“要求提交書面承諾”“出具警示函”等。其中，“口頭警示”累計54項，占比接近80%；8家公司被要求提交書面承諾；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被約見談話。而違規(guī)事由中，信披違規(guī)的公司最多，共有24家，占比35%，減持預(yù)披露違規(guī)的公司有9家，占比13.2%，股份回購違規(guī)的公司有8家，占比11.8%。此外，還涉及公司治理違規(guī)、違規(guī)使用募集資金、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)、重大會計差錯、權(quán)益變動違規(guī)、敏感期交易違規(guī)、違規(guī)收購、短線交易違規(guī)等問題。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，68項被采取監(jiān)管措施的案例中，（擬）上市公司違規(guī)所涉及的對象大部分都是實際控股人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員。北交所開市至今，已對50家（擬）上市公司的實際控股人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”人員違規(guī)情況進行處罰或公示，占比達74%。其中，所涉違規(guī)事由以信息披露違規(guī)為主，15家公司的“關(guān)鍵少數(shù)”人員“中招”。此外，還涉及“關(guān)聯(lián)交易違規(guī)”“公司治理違規(guī)”“股份回購違規(guī)”等問題。

北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，自設(shè)立以來，注重提升上市公司質(zhì)量，在把好入口關(guān)的同時，強化上市公司監(jiān)管，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，對違規(guī)行為“零容忍”，促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展。早在去年11月北交所開市前夕，北交所就制定了《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細則》，對相關(guān)主體的一些違規(guī)行為，通過自律監(jiān)管措施進行約束。今年以來，北交所一直強化對上市公司違規(guī)行為的監(jiān)管，特別是針對“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)行為，北交所打出了一系列事前規(guī)范的“組合拳”，包括開展系列合規(guī)培訓(xùn)、組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運作承諾書，及時傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風(fēng)險等。

關(guān)鍵詞： 上市公司 違規(guī)行為