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中證協(xié)昨日下發(fā)通知，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制網(wǎng)下投資者新規(guī)于2月17日正式施行。中證協(xié)要求證券公司應(yīng)對(duì)投資者是否符合推薦條件、注冊(cè)填報(bào)信息、所推薦網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)的配售對(duì)象數(shù)量與其管理能力是否匹配等進(jìn)行審慎核查。

擔(dān)任首發(fā)證券項(xiàng)目主承銷(xiāo)商的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好網(wǎng)下投資者核查、監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，對(duì)網(wǎng)下投資者是否存在禁止參與詢價(jià)情形、擬申購(gòu)金額是否超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)金額是否符合申購(gòu)要求等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。對(duì)于不符合要求的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報(bào)價(jià)，確保不向相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則禁止的對(duì)象配售證券。

關(guān)鍵詞： 證券公司 勤勉盡責(zé) 不符合要求