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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊(嚴(yán)曉菲記者徐蔚)12月8日，甘肅證監(jiān)局發(fā)布公告稱，華龍證券合規(guī)管理總部作為廉潔從業(yè)管理部門(mén)，在公司聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)提供法律訴訟服務(wù)時(shí)，未對(duì)公司廉潔從業(yè)情況進(jìn)行充分適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理相關(guān)問(wèn)題。盧衛(wèi)民作為公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理總部總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。

甘肅證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)第四條第一款、第五條的規(guī)定。根據(jù)《規(guī)定》第十八條、第二十一條的規(guī)定，決定對(duì)華龍證券及盧衛(wèi)民采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)·中國(guó)證券網(wǎng)）

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