近年來，券商持續(xù)深化數(shù)字化轉(zhuǎn)型，在機制創(chuàng)新、新技術(shù)應(yīng)用等領(lǐng)域有所突破。據(jù)《證券日報》記者梳理，截至發(fā)稿，已有21家上市券商披露了2022年信息技術(shù)投入情況，合計投入額高達192.27億元，各家公司投入額均超1億元。

信息技術(shù)投入持續(xù)增加

隨著資本實力的不斷增強，券商在金融科技方面的投入呈現(xiàn)快速增長勢頭。自券商信息技術(shù)投入指標發(fā)布以來，行業(yè)對信息科技重視程度不斷增強，2017年至2021年期間券商在信息技術(shù)領(lǐng)域累計投入近1200億元，監(jiān)管也鼓勵有條件的券商持續(xù)增加信息技術(shù)投入。

(資料圖)

從上市券商披露的2022年信息技術(shù)投入情況來看，頭部券商因資本實力雄厚投入相對較大。其中，華泰證券、海通證券、中金公司、國泰君安、招商證券、中信建投、廣發(fā)證券、中國銀河等8家券商的信息技術(shù)投入均超10億元，其中，華泰證券的投入高達27.24億元位列第一；海通證券集團信息技術(shù)投入總額為22.19億元，其中母公司投入總額為14.79億元。還有東方證券、中泰證券、申萬宏源3家券商的信息技術(shù)投入額均超過5億元。

投入最高的華泰證券一貫重視信息技術(shù)創(chuàng)新，2018年至2022年期間，信息技術(shù)投入金額的GAGR增長率達25.88%。2022年，華泰證券進一步提升各類交易平臺的基礎(chǔ)功能和效能，數(shù)字化展業(yè)模式貫穿客需覆蓋、資產(chǎn)定價、做市交易的全環(huán)節(jié)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型成效初顯。

2022年，不少上市券商在業(yè)績承壓的情況下依舊加大了信息技術(shù)的投入金額，華林證券、方正證券等券商的信息技術(shù)投入同比增幅均超20%。其中，華林證券信息技術(shù)投入達4.6億元，同比上漲32.64%，其通過引入頭部互聯(lián)網(wǎng)公司的科技研發(fā)、數(shù)據(jù)運營能力與海量資訊，為客戶提供一站式的、量身定制的、伴隨式的專業(yè)財富管理解決方案，打造用戶與盈利增長的第二曲線。

今年年初，中證協(xié)起草并向券商下發(fā)了《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》（征求意見稿）（以下簡稱《安全提升計劃》），鼓勵有條件的公司2023年至2025年三個年度信息科技平均投入金額不少于上述三個年度平均凈利潤的8%或平均營業(yè)收入的6%。目前，行業(yè)中還有不少券商的信息技術(shù)投入情況仍舊低于上述指標，其中不乏多家頭部券商，可以預見，未來行業(yè)信息技術(shù)投入有望持續(xù)增長。

信息技術(shù)安全管理受關(guān)注

日前，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司監(jiān)督管理條例(修訂草案征求意見稿)》，其中提及增設(shè)“信息技術(shù)”專章，突出信息技術(shù)安全管理，要求證券公司保障信息技術(shù)投入，提高自主研發(fā)能力，維護信息技術(shù)系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全和客戶個人信息安全等。

而《安全提升計劃》的主要任務(wù)也是聚焦券商網(wǎng)絡(luò)和信息安全能力領(lǐng)域普遍存在的基礎(chǔ)性和深層次問題，從科技治理能力、科技投入機制、信息系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃設(shè)計、研發(fā)測試效能與質(zhì)量、系統(tǒng)運行保障能力和網(wǎng)絡(luò)信息安全防護體系等六個方面明確提出提升方向和要求。

近年來，證券行業(yè)信息安全事件時有發(fā)生，對資本市場的安全平穩(wěn)運行造成較大沖擊。在2017年至2021年信息技術(shù)風險相關(guān)的監(jiān)管處罰中，有26.09%的券商是因為信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)不完善，部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、風控環(huán)節(jié)未納入系統(tǒng)監(jiān)管流程，從而受到監(jiān)管處罰。

就在3月21日，東方財富交易軟件一天內(nèi)多次發(fā)生“宕機”引發(fā)市場關(guān)注。3月31日，西藏證監(jiān)局對東方財富證券采取責令改正措施，發(fā)現(xiàn)其在上述網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時報告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問題，責令東方財富證券對此次事件相關(guān)責任人員進行內(nèi)部責任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

當日，東方財富回應(yīng)稱，公司和東方財富證券高度重視前述問題，將深入開展整改，嚴肅內(nèi)部問責，進一步加強研發(fā)測試、上線、升級變更及運維管理，進一步完善應(yīng)急預警、處置、報告機制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運行。

招商證券非銀金融行業(yè)首席分析師鄭積沙團隊表示，“在初期，券商為了業(yè)務(wù)的穩(wěn)定遷移，主要對管理類、辦公類非核心交易類業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行信創(chuàng)改造，對集中交易柜臺和資管交易系統(tǒng)的改造較為謹慎。眾多券商正在使用的核心交易系統(tǒng)進行信創(chuàng)適配的難度大、風險大，僅少數(shù)券商對核心交易系統(tǒng)進行全面升級和信創(chuàng)化嘗試。《安全提示計劃》中明確鼓勵有條件的公司積極推進新一代核心系統(tǒng)的建設(shè)，開展核心系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級工作并積極從集中式專有技術(shù)架構(gòu)向分布式、低時延、開放技術(shù)架構(gòu)轉(zhuǎn)型，具備高可用、高性能、低延時、易擴展及松耦合等特性。預計2023年至2025年，券商或?qū)⒂瓉砗诵南到y(tǒng)的集中換代?！?/p>

本報記者 周尚伃

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