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中新經(jīng)緯3月15日電 近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

具體來看，該決定指出，中信建投證券股份有限公司在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中，存在以下問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，二是工作規(guī)范性不足，個(gè)別項(xiàng)目報(bào)出文件存在低級(jí)錯(cuò)誤，三是受托管理履職不足。

圖片來源：北京證監(jiān)局網(wǎng)站

北京證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第六十一條以及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)官網(wǎng)介紹，中信建投證券成立于2005年11月2日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性大型綜合證券公司。公司注冊(cè)于北京，注冊(cè)資本77.57億元，主要股東有北京金融控股集團(tuán)有限公司、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司與中國(guó)中信集團(tuán)有限公司。

2016年12月9日，中信建投證券在香港交易所上市；2018年6月20日，公司在上海證券交易所主板上市。(中新經(jīng)緯APP)

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