中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月15日訊 今日，新湖中寶股份有限公司（簡稱“新湖中寶”，600208.SH）發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)人員收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局警示函的公告。公司及公司相關(guān)人員于2022年11月14日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局于2022年11月10日印發(fā)的《關(guān)于對(duì)新湖中寶股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》（[2022]112號(hào)）。

浙江監(jiān)管局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，新湖中寶存在以下問題：一是2018年至2021年公司向公司參股的、控股股東浙江新湖集團(tuán)股份有限公司控制的企業(yè)新湖控股有限公司提供財(cái)務(wù)資助，公司僅就部分財(cái)務(wù)資助金額履行決議程序及披露義務(wù)。二是公司投資長安信托·長安盈海外精選16號(hào)單一資金信托產(chǎn)品未經(jīng)董事會(huì)審議，也未披露該事項(xiàng)。三是公司未披露收購杭州易百德微電子有限公司30%股權(quán)及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的進(jìn)展情況。四是公司部分貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不準(zhǔn)確。五是公司部分債券發(fā)行存在非市場化發(fā)行行為。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條、第三條、第四十八條，《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條、第四條、第四十一條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第三十八條及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第四十五條的規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

公司董事長林俊波、總裁趙偉卿、董事會(huì)秘書虞迪鋒、財(cái)務(wù)總監(jiān)潘孝娜對(duì)上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十一條、第五十二條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)新湖中寶、林俊波、趙偉卿、虞迪鋒、潘孝娜采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

新湖中寶、林俊波、趙偉卿、虞迪鋒、潘孝娜應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，并于收到?jīng)Q定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向浙江監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

如果對(duì)監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

新湖中寶表示，公司及相關(guān)人員收到《警示函》后高度重視，將嚴(yán)格按照浙江證監(jiān)局的要求，認(rèn)真總結(jié)并汲取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他相關(guān)人員對(duì)《上市公司信息披露管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高公司內(nèi)部管控和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，不斷提升公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，維護(hù)公司及全體股東的利益。

新湖中寶股份有限公司（600208.SH）于1999年在上海證券交易所上市，主營業(yè)務(wù)為高科技、地產(chǎn)和金融服務(wù)等。浙江新湖集團(tuán)股份有限公司為第一大股東、控股股東，持股32.41%。

林俊波2009年10月至今擔(dān)任新湖中寶董事長、公司董事。

趙偉卿2009年10月至今擔(dān)任新湖中寶總裁、公司董事，并于2006年12月至2015年11月以及2021年7月至今擔(dān)任副董事長。

虞迪鋒2007年11月至今擔(dān)任新湖中寶副總裁，2008年1月至今擔(dān)任董事會(huì)秘書。

潘孝娜2009年10月至今擔(dān)任新湖中寶副總裁、公司董事，2006年11月至今擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一） 責(zé)令改正；

（二） 監(jiān)管談話；

（三） 出具警示函；

（四） 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五） 認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六） 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平。

《上市公司息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股百分之五以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)為防范市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報(bào)告；

（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動(dòng)；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第三十八條規(guī)定：非公開發(fā)行的公司債券僅限于專業(yè)投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的投資者合計(jì)不得超過二百人。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第五十八條規(guī)定：債券受托管理人由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。對(duì)于債券受托管理人在履行受托管理職責(zé)時(shí)可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、解決機(jī)制，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時(shí)在債券受托管理協(xié)議中載明。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第四十五條規(guī)定：發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)不得操縱發(fā)行定價(jià)、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。

發(fā)行人不得在發(fā)行環(huán)節(jié)直接或間接認(rèn)購其發(fā)行的公司債券。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股比例超過百分之五的股東及其他關(guān)聯(lián)方認(rèn)購或交易、轉(zhuǎn)讓其發(fā)行的公司債券的，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)情況。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條規(guī)定：違反法律法規(guī)及本辦法等規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

關(guān)鍵詞： 上市公司 披露管理辦法