中新經(jīng)緯3月28日電 因在與投資標(biāo)的公司簽訂的服務(wù)協(xié)議中約定債券補差費用，明確年化收益率等多項違規(guī)，湘聯(lián)控股有限公司(下稱湘聯(lián)控股)被湖南證監(jiān)局責(zé)令改正。

湖南證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

(資料圖片僅供參考)

湖南證監(jiān)局28日公布的監(jiān)管措施信息顯示，湖南證監(jiān)局在私募基金專項檢查中發(fā)現(xiàn)湘聯(lián)控股存在以下問題：

1.部分檔案資料遺失。該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第二十六條規(guī)定。

2.部分投資者的收入證明不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。該行為違反了《私募辦法》第十一條第一款、第十二條規(guī)定。

3.湘聯(lián)控股與投資標(biāo)的公司簽訂的服務(wù)協(xié)議中約定債券補差費用，明確了年化收益率。該行為違反了《私募辦法》第二十三條第九項和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規(guī)定》)第八條第一款第一項的規(guī)定。

根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，湖南證監(jiān)局決定對湘聯(lián)控股采取出具責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

同時，湖南證監(jiān)局要求湘聯(lián)控股加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，對存在的問題進(jìn)行整改，并于2023年4月15日前向該局提交整改報告。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，湘聯(lián)控股有限公司成立于2015年6月，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，目前公司在管基金13只。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站截圖

(中新經(jīng)緯APP)

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