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九鼎投資2月14日晚間發(fā)布公告，近日，證監(jiān)會對公司實控人吳剛出具《市場禁入決定書》，決定對吳剛采取5年市場禁入措施。

決定書主要內(nèi)容包括“吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動”“九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益”。

同時，證監(jiān)會對公司實控人吳剛及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰決定書》，決定對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元罰款；對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元罰款。

公司表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛系公司實際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高級管理人員職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)，本次中國證監(jiān)會對公司實際控制人吳剛作出的市場禁入決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。上述處罰結(jié)果對公司及子公司日常經(jīng)營業(yè)績不產(chǎn)生直接影響。

19日晚間，九鼎投資公布業(yè)績預(yù)告稱，預(yù)計2022年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.66億元至1.98億元，與上年同期相比，將增加約1.04億元至1.36億元，同比將增長167%至219%。

九鼎投資表示，2022年年度公司業(yè)績預(yù)增的主要原因系公司私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)在管基金當(dāng)期項目退出數(shù)量和項目投資收益率較上年同期增加導(dǎo)致公司收取的管理報酬收入增加，以及公司自有資金投資的金融資產(chǎn)變現(xiàn)導(dǎo)致投資收益增加，同時本期借款規(guī)模減少導(dǎo)致財務(wù)費(fèi)用較上年同期減少綜合影響所致。

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