中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月18日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣西監(jiān)管局昨日公布的關(guān)于對(duì)巫有鵬采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕1號(hào)）顯示，巫有鵬在光大期貨有限公司南寧營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)期間，存在向客戶(hù)介紹操盤(pán)手，以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易行為。

上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)、第八項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2008年4月30日修訂發(fā)布）第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)巫有鵬采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)光大證券(601788.SH)2022年半年度報(bào)告，光大期貨有限公司為光大證券的全資子公司。

相關(guān)法規(guī)：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

（二）以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益；

（三）向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；

（六）不得為迎合客戶(hù)的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易；

（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；

（三）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)巫有鵬采取監(jiān)管談話(huà)措施的決定（行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2023〕1號(hào)）

巫有鵬：

經(jīng)查，你在光大期貨有限公司南寧營(yíng)業(yè)部執(zhí)業(yè)期間，存在向客戶(hù)介紹操盤(pán)手，以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易行為。

上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)、第八項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2008年4月30日修訂發(fā)布）第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)你于2023年2月3日15：00攜帶有效身份證件到我局（南寧市金湖路52-1號(hào)東方曼哈頓21樓）接受監(jiān)管談話(huà)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣西證監(jiān)局

2023年1月13日

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員 期貨交易