記者桂小筍

12月26日晚間，金陵體育發(fā)布公告稱，董事李劍峰收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（以下簡(jiǎn)稱《告知書》），對(duì)其此前涉嫌的短線交易行為擬進(jìn)行處罰。

從立案調(diào)查到《告知書》下發(fā)，歷時(shí)僅月余。

(資料圖)

同花順數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)發(fā)布被立案調(diào)查的相關(guān)公司中，有4家公司董監(jiān)高涉及短線交易。

例如，今年11月29日，杭州高新曾發(fā)布公告稱，董事葉峰、董事周建華于近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因葉峰涉嫌持股變動(dòng)信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，周建華涉嫌短線交易，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述兩位董事進(jìn)行立案調(diào)查。

廣科咨詢首席策略師沈萌對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，造成短線交易的行為有很多，投機(jī)獲利是其中最明顯的特征。上市公司的董監(jiān)高因?yàn)檎莆罩行⊥顿Y者所不具備的核心信息，其持股變動(dòng)更受關(guān)注，投機(jī)獲利的行為也備受詬病，監(jiān)管部門對(duì)這些行為立案調(diào)查、處罰，從一定程度上可以讓相關(guān)人員認(rèn)識(shí)到短線交易的危害性，具有震懾作用。

由于多數(shù)公司目前尚未發(fā)布立案調(diào)查的進(jìn)展?fàn)顩r，因此，對(duì)于相關(guān)董監(jiān)高短線交易的細(xì)節(jié)、危害性目前不得而知。從金陵體育發(fā)布的公告細(xì)節(jié)來(lái)看，李劍峰涉及的短線交易由其家屬操作完成。

李劍峰系金陵體育持股5%以上股份的股東，自2017年5月份至今擔(dān)任金陵體育副董事長(zhǎng)、董事。李佳系李劍峰女兒，李春榮系李劍峰父親，施美華系李劍峰母親。

2020年5月26日、27日，李佳長(zhǎng)城證券信用賬戶累計(jì)買入金陵體育205600股；2020年12月22日，施美華長(zhǎng)城證券信用賬戶累計(jì)買入金陵體育40000股；2020年9月份至2021年1月份期間，李劍峰、李春榮、施美華按照前期公司發(fā)布的減持股份計(jì)劃公告，通過(guò)大宗交易或集中競(jìng)價(jià)方式多次賣出公司股票，上述三人廣發(fā)證券賬戶累計(jì)賣出金陵體育6420404股；2020年12月22日至2021年1月19日，李佳將前期長(zhǎng)城證券信用賬戶買入的金陵體育股票賣出，累計(jì)賣出金陵體育股票數(shù)量205600股。

自2020年5月26日至2021年1月19日期間，李劍峰、李佳、施美華、李春榮多次買賣金陵體育，區(qū)間內(nèi)違規(guī)成交股數(shù)為245600股，違規(guī)交易金額為7174006.01元。

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，法律法規(guī)對(duì)于短線交易的規(guī)制，實(shí)質(zhì)上是對(duì)內(nèi)幕交易相關(guān)懲戒措施的補(bǔ)充?！吧鲜泄镜亩O(jiān)高擁有信息優(yōu)勢(shì)，因此，從保護(hù)中小投資者權(quán)益的角度來(lái)看，公司的董監(jiān)高在一定期限內(nèi)對(duì)所持有的上市公司股票不得進(jìn)行反向交易，上市公司也要對(duì)董監(jiān)高的法律意識(shí)、規(guī)則意識(shí)、合規(guī)意識(shí)進(jìn)行強(qiáng)化，從源頭上防范短線交易、內(nèi)幕交易?！?/p>

江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，李劍峰作為金陵體育持股5%以上的股東、副董事長(zhǎng)、董事，2020年5月26日至2021年1月19日期間，其本人、其女李佳、其母施美華、其父李春榮多次買賣金陵體育股票的行為，導(dǎo)致李劍峰違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，擬決定對(duì)李劍峰給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查 上市公司