中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月12日訊 近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局披露《關(guān)于對(duì)華鑫期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》、《關(guān)于對(duì)李俊采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，華鑫期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華鑫期貨”）存在以下違規(guī)事實(shí)：

一是未按規(guī)定報(bào)告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十五條第二款第四項(xiàng)的規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

二是未按規(guī)定報(bào)備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第二十八條第一款的規(guī)定。

三是未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條第二款的規(guī)定。

四是未有效識(shí)別客戶異常交易情況，反映了公司客戶交易行為管理機(jī)制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)華鑫期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)予以改正并提交書面報(bào)告。

另外，李俊作為公司總經(jīng)理，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

公開(kāi)資料顯示，華鑫期貨是由華鑫證券有限責(zé)任公司獨(dú)資控股的國(guó)有金融企業(yè)，注冊(cè)資本為2.9億元人民幣。

相關(guān)法律法規(guī)：

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；

（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

（三）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；

（四）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告，出現(xiàn)第（一）（二）（三）項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。

期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；

（二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

（四）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；

（五）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年

第六十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易行為管理制度，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華鑫期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

華鑫期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91310000132110746J）存在以下違規(guī)事實(shí)：

一是未按規(guī)定報(bào)告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十五條第二款第四項(xiàng)的規(guī)定。

二是未按規(guī)定報(bào)備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第二十八條第一款的規(guī)定。

三是未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條第二款的規(guī)定。

四是未有效識(shí)別客戶異常交易情況，反映了你公司客戶交易行為管理機(jī)制不健全，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條以及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)予以改正并提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2022年12月5日

關(guān)于對(duì)李俊采取出具警示函措施的決定

李?。?/p>

經(jīng)查，你任職的華鑫期貨有限公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼:91310000132110746J）存在未按規(guī)定報(bào)告工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情況、未按規(guī)定報(bào)備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的情況、未妥善保存使用外接系統(tǒng)客戶的資料和未建立健全客戶交易行為管理機(jī)制等問(wèn)題，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)）第十五條第二款第四項(xiàng)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第二十八條第一款、第六十條第二款、第六十七條等規(guī)定。

你作為公司總經(jīng)理，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)此負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2022年12月5日

關(guān)鍵詞： 期貨公司 廉潔從業(yè)