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中新經(jīng)緯12月5日電浙江證監(jiān)局網(wǎng)站5日披露的罰單顯示，金元證券股份有限公司被出具警示函。

浙江證監(jiān)局提到，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽在任職期間，存在在公司參股或者控股的公司以外的營利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向我局報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)金元證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

對(duì)于葉羽，浙江證監(jiān)會(huì)同樣決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

浙江證監(jiān)局提到，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新經(jīng)緯APP)

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