市場對境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注 證監(jiān)會回應(yīng)
2023-02-15 20:09:50    騰訊網(wǎng)


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問:近日,市場對境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注,請問證監(jiān)會有何評論?

答:2022年12月30日,我會依法推進(jìn)對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作,并配發(fā)了新聞稿。2023年1月13日,我會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》,明確將加強(qiáng)對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則,近日我會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展。核心要求是,禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者,并不得為其開立新賬戶;同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

我們關(guān)注到,部分媒體報道不客觀、不屬實。據(jù)了解,絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實相關(guān)整改要求,停止了違規(guī)新增開戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求,依法合規(guī)有序做好整改,不會無故限制存量客戶交易。

下一步,我會將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實好相關(guān)法律法規(guī)要求,穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作,維護(hù)市場正常秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時,將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作,確保整改工作順利推進(jìn),維護(hù)市場平穩(wěn)運行。

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關(guān)鍵詞: 監(jiān)管措施