記者|陳靖

【資料圖】

投行處罰仍處于高壓狀態(tài)。

12月16日，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，證監(jiān)會下發(fā)對申萬宏源兩名保代楊曉、張仕源采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個月措施的決定，因其保薦的中自環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆òl(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

2021年10月，中自科技首發(fā)登陸科創(chuàng)板，發(fā)行價格為70.90元/股，公開發(fā)行股票2150.87萬股，募集資金總額為15.25億元。申萬宏源為保薦機(jī)構(gòu)，承銷保薦獲得承銷保薦費(fèi)9351.23萬元。

今年4月27日，中自科技發(fā)布2021年年報，公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營收9.62億元，同比減少62.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1040.92萬元，同比減少95.23%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損1791.04萬元，同比減少107.81%。

2022年前三季度，中自科技實(shí)現(xiàn)凈利潤-0.54億元，虧損情況明顯。今年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營收3.11億元，同比下降58.01%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損5280.53萬元，同比下降334.83%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損7774.33萬元。

第三季度，公司營業(yè)收入為1.16億元，同比增長0.87%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損1994.30萬元，同比下滑220.28%；歸屬于上市公司股東的扣非凈利潤為虧損2661.62萬元。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條的規(guī)定，“發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格3個月，對保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，尚未盈利的企業(yè)或者已在證券發(fā)行募集文件中充分分析并揭示相關(guān)風(fēng)險的除外?！?/p>

此外，近日被監(jiān)管“關(guān)小黑屋“的還有華西證券兩保代。證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)方維、袁宗保薦的帝歐家居集團(tuán)股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

Choice金融終端顯示，“帝歐轉(zhuǎn)債”于2021年11月完成發(fā)行上市，發(fā)行規(guī)模為15億元，期限6年，華西證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商。

自2021年底以來，帝歐家居營業(yè)利潤節(jié)節(jié)潰敗，2021年?duì)I業(yè)利潤僅為0.64億元，下滑89.65%；2022年前三季度營業(yè)利潤-4.39億元，同比下滑246.04%。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證監(jiān)會決定自2022年12月13日至2023年3月12日期間，暫不受理方維、袁宗二人出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由二人出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請。

關(guān)鍵詞： 上市公司股東 證券發(fā)行