中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月29日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布浙江監(jiān)管局關(guān)于對(duì)李靜月采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)李靜月在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，反映出李靜月合規(guī)意識(shí)淡薄。

(資料圖)

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2020年修改，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)李靜月采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公示的從業(yè)人員基本信息，李靜月的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2020年7月13日，登記狀態(tài)正常。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)李靜月采取出具警示函措施的決定

李靜月：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，反映出你合規(guī)意識(shí)淡薄。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2020年修改，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2022年11月17日

關(guān)鍵詞： 監(jiān)督管理 證券經(jīng)紀(jì)人