全面注冊(cè)制下，券商的核心交易技術(shù)系統(tǒng)面臨改造升級(jí)。上海證券報(bào)記者近日了解到，各家券商正在加緊技術(shù)系統(tǒng)改造工作，以保障系統(tǒng)順利上線。

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浙商證券表示，本次技術(shù)系統(tǒng)改造圍繞全面注冊(cè)制背景下的上市門(mén)檻、發(fā)行審核、定價(jià)機(jī)制、交易規(guī)則、重大資產(chǎn)重組等一系列基礎(chǔ)制度要求展開(kāi)，并根據(jù)交易所變更要點(diǎn)細(xì)則進(jìn)行部署，重點(diǎn)改造功能包括滬深主板新股上市前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制、盤(pán)中臨時(shí)停牌制度優(yōu)化、轉(zhuǎn)融通機(jī)制優(yōu)化、融券券源范圍擴(kuò)大等。

民生證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，公司專門(mén)成立工作推進(jìn)小組，每周發(fā)布交易所安排計(jì)劃、收集各系統(tǒng)的推進(jìn)進(jìn)度，對(duì)推進(jìn)工作做到精準(zhǔn)把控。國(guó)金證券表示，根據(jù)價(jià)格籠子、市價(jià)保護(hù)限價(jià)等交易規(guī)則的調(diào)整，所有交易行情終端都將進(jìn)行改造。此外，不管是對(duì)新開(kāi)客戶還是存量客戶，都應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)揭示相關(guān)的適配改造。

記者了解到，目前不少券商已對(duì)交易軟件相關(guān)功能進(jìn)行了更新升級(jí)，優(yōu)化內(nèi)容主要集中在風(fēng)險(xiǎn)揭示、新股申購(gòu)、保護(hù)限價(jià)等方面。

東吳證券表示，在注冊(cè)制實(shí)施后的個(gè)股行情展示界面，可在個(gè)股上查看到“注、U、W、V”標(biāo)簽，分別代表是否注冊(cè)制、是否實(shí)現(xiàn)盈利、是否存在表決權(quán)差異、是否有協(xié)議控制架構(gòu)，也可在盤(pán)后查詢到相應(yīng)數(shù)據(jù)。

華安證券表示，對(duì)于盤(pán)中臨時(shí)停牌的股票會(huì)與正常的漲跌幅股票從顏色上進(jìn)行區(qū)分，交易環(huán)節(jié)直接為客戶提供有效申報(bào)范圍參考，提供相關(guān)參數(shù)填報(bào)說(shuō)明等。

對(duì)于券商而言，全面注冊(cè)制改革帶來(lái)的系統(tǒng)改造較以往的系統(tǒng)改造復(fù)雜度程度更高。業(yè)內(nèi)人士說(shuō)，一方面，此次改革涉及滬深兩大交易所，而且從包含的交易規(guī)則復(fù)雜度看，涉及眾多相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造；另一方面，隨著全面注冊(cè)制的實(shí)施，上市效率將得到提高，上市公司數(shù)量也隨之增多，券商經(jīng)紀(jì)、資管、投行等業(yè)務(wù)系統(tǒng)均有擴(kuò)容升級(jí)需求。

國(guó)金證券相關(guān)人士表示，券商技術(shù)系統(tǒng)改造既要重視既有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，又要確保系統(tǒng)容量和性能可滿足后期業(yè)務(wù)發(fā)展需要，因此要特別注意整體改造的具體工作安排，要確保全面按時(shí)完成。

根據(jù)滬深交易所安排，3月18日將開(kāi)展第一次全網(wǎng)測(cè)試，后續(xù)還有多次全網(wǎng)測(cè)試以及一次上市交易業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試。受訪券商人士表示，將根據(jù)監(jiān)管安排加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)的測(cè)試力度，組織多輪系統(tǒng)驗(yàn)收，并同時(shí)做好投資者教育工作。

全面注冊(cè)制帶來(lái)了券商相關(guān)系統(tǒng)迭代更新的增量需求，同時(shí)也有望驅(qū)動(dòng)券商加大IT支出。萬(wàn)聯(lián)證券表示，在全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制背景下，投資者交易活躍度或?qū)⑻嵘?，可以間接提升券商的業(yè)務(wù)投入，保障IT支出長(zhǎng)期投入。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

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