贛鋒鋰業(yè)參與某上市公司內(nèi)幕交易一事終于有了正式答案。

昨晚，贛鋒鋰業(yè)公告稱，收到了江西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。告知書表示，贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(jī)股票案已調(diào)查完畢。江西證監(jiān)局?jǐn)M依法對贛鋒鋰業(yè)作出行政處罰。

贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。江西證監(jiān)局?jǐn)M對李良彬和歐陽明給予警告和罰款，同時對贛鋒鋰業(yè)罰沒約440萬元。贛鋒鋰業(yè)表示，上述行政處罰或影響目前贛鋒鋰業(yè)分拆子公司上市的進(jìn)程。

(相關(guān)資料圖)

此前，市場對贛鋒鋰業(yè)究竟參與哪家公司的內(nèi)幕交易多有猜測。當(dāng)時，贛鋒鋰業(yè)董事長李良彬向媒體表示，公司是涉嫌參與了江特電機(jī)的內(nèi)幕交易。不過，當(dāng)時江特電機(jī)在互動平臺表示，公司去年12月被證監(jiān)會立案調(diào)查的原因?yàn)椤吧嫦有畔⑴哆`法違規(guī)”，與贛鋒鋰業(yè)無任何關(guān)聯(lián)關(guān)系；公司沒有收到任何關(guān)于贛鋒鋰業(yè)本次被立案的相關(guān)信息；證監(jiān)會對公司立案的現(xiàn)場調(diào)查工作已完畢，該事項不會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、投資建設(shè)和“探轉(zhuǎn)采”等工作造成影響。

江特電機(jī)尋求戰(zhàn)略投資者化解退市風(fēng)險

2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年、2019年連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負(fù)值，深交所將對公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險警示”。2020年6月8日，江特電機(jī)向宜春市袁州區(qū)人民政府呈報《化解江特電機(jī)退市風(fēng)險措施報告》，提及多項“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級市場信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細(xì)說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)第一大股東。江特電機(jī)總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機(jī)接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時任董事會秘書歐陽明，副總裁、財務(wù)總監(jiān)楊滿英等赴江特電機(jī)考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購江特電機(jī)的訴求。2020年7月8日，袁州區(qū)政府對贛鋒鋰業(yè)的訴求進(jìn)行回復(fù)。2020年7月13日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會談。

2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購江特電機(jī)非公開發(fā)行的全部股票(發(fā)行股票數(shù)量不超過江特電機(jī)總股本的30%)，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

2020年8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項的停牌公告》稱，江特電機(jī)正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。

隨后，贛鋒鋰業(yè)對江特電機(jī)開展盡職調(diào)查。2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。

江西證監(jiān)局表示，江特電機(jī)籌劃的非公開發(fā)行股票事項，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開前系《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。

贛鋒鋰業(yè)高管李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

截至12月8日午盤，江特電機(jī)報19.67元/股，總市值336億元。

涉嫌內(nèi)幕交易“*ST江特”股票

“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶于2015年5月15日在長江證券新余堎上路營業(yè)部開立，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。受贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬決策安排，由公司董秘歐陽明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

證監(jiān)局表示，以上違法事實(shí)，有江特電機(jī)相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)局表示，對贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局?jǐn)M決定：沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110萬元，并處以330萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

贛鋒鋰業(yè)表示，該處罰可能會對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準(zhǔn)。截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常。公司將吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，避免類似問題的再度發(fā)生。

（文章來源：證券時報）

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