因涉嫌內(nèi)幕交易“江特電機(002176)”股票，“鋰王”贛鋒鋰業(yè)(002460)將被江西證監(jiān)局罰沒442億元，公司董事長、總裁李良彬?qū)⒈惶幜P60萬元并給予警告，時任董事會秘書歐陽明將被處罰20萬元并給予警告。

緣起兩年前一場股權(quán)收購案

(資料圖)

今年7月4日，贛鋒鋰業(yè)曾公告，公司于2022年7月1日收到證監(jiān)會《立案告知書》，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易，證監(jiān)會于2022年1月24日決定對公司立案。

12月7日晚，隨著江西證監(jiān)局對贛鋒鋰業(yè)下發(fā)的一紙《行政處罰事先告知書》公之于眾，前述事件詳情揭曉。

經(jīng)調(diào)查，贛鋒鋰業(yè)此次涉嫌內(nèi)幕交易事件緣起于兩年多年其擬對江特電機的股權(quán)收購案。

2020年4月29日，江特電機公告，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風(fēng)險警示”。當(dāng)年6月8日，江特電機向宜春市袁州區(qū)人民政府呈報《化解江特電機退市風(fēng)險措施報告》，提及多項“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括引進戰(zhàn)略投資者，增強二級市場信心等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發(fā)送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機接洽，2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時任董事會秘書歐陽明，副總裁、財務(wù)總監(jiān)楊滿英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進行交流。

2020年7月4日，贛鋒鋰業(yè)向袁州區(qū)政府提出收購江特電機的訴求，7月8日，袁州區(qū)政府對贛鋒鋰業(yè)的訴求進行回復(fù)，7月13日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的組織下舉行會談。

2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開發(fā)行的全部股票(發(fā)行股票數(shù)量不超過江特電機總股本的30%)，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。

贛鋒鋰業(yè)領(lǐng)罰單

2020年8月13日，江特電機公告稱，江特電機正在籌劃非公開發(fā)行股票事項，該事項可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更，隨后贛鋒鋰業(yè)對江特電機開展盡職調(diào)查。不過，2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上述內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日，贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。

不過，2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶，2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特(江特電機曾用名)”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元，2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利約110.53萬元。

上述交易受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責(zé)，證券部員工具體操作，江西證監(jiān)局認為，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票的違法事實，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，擬沒收贛鋒鋰業(yè)110.53萬元違法所得，并罰款331.59萬元罰款，總計約442萬元，同時對良彬給予警告，并處以60萬元罰款，對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

記者發(fā)現(xiàn)，時任贛鋒鋰業(yè)董事會秘書歐陽明已于今年8月辭職，辭職后，歐陽明仍擔(dān)任贛鋒鋰業(yè)副總裁，目前侯映學(xué)擔(dān)任贛鋒鋰業(yè)董事會秘書一職。

值得一提的是，就在11月1日，贛鋒鋰業(yè)剛因?qū)嶋H控制人在窗口期誤操作買入公司股票及致歉，具體情況為2022年10月28日，贛鋒鋰業(yè)實際控制人之一熊劍浪配偶因操作失誤，誤登入熊劍浪證券賬戶買入公司股票25900股，成交價格77.20元/股，涉及金額約199.95萬元，2022年10月31日為公司《2022年第三季度報告》的公告日，熊劍浪為贛鋒鋰業(yè)實際控制人李良彬家族成員。

截至記者發(fā)稿，贛鋒鋰業(yè)股價81.39元/股，總市值1642億元。

（文章來源：證券時報·e公司）

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