中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月4日訊北京證券交易所上市委員會(huì)2023年第1次審議會(huì)議于2023年1月3日上午召開，審議結(jié)果顯示，江蘇鼎智智能控制科技股份有限公司（簡稱“鼎智科技”）符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會(huì)的第3家企業(yè)（其中，上交所和深交所一共過會(huì)1家，北交所過會(huì)2家)。

鼎智科技的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司，簽字保薦代表人為王書言、王旭。這是中信建投今年保薦成功的第1單IPO項(xiàng)目。

鼎智科技是以微特電機(jī)為主要構(gòu)成的定制化精密運(yùn)動(dòng)控制解決方案提供商，主要從事線性執(zhí)行器、混合式步進(jìn)電機(jī)、直流電機(jī)、音圈電機(jī)及其組件等產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

(資料圖片)

截至招股說明書簽署日，公司第一大股東江蘇雷利直接持有公司16,579,600股股份，持股比例為47.76%，為公司控股股東。蘇建國、蘇達(dá)系父子關(guān)系，合計(jì)控制江蘇雷利67.13%的表決權(quán)，為公司實(shí)際控制人。

鼎智科技本次擬公開發(fā)行股票不超過1,157.20萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下）；不超過1,330.78萬股（全額行使超額配售選擇權(quán)的情況下），公司及主承銷商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行股票數(shù)量的15%（即不超過173.58萬股）；最終發(fā)行數(shù)量由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經(jīng)北京證券交易所審核和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)后確定。

鼎智科技擬募集資金44,939.00萬元，分別用于鼎智科技智能制造基地建設(shè)項(xiàng)目、鼎智科技研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。

審議意見

無

審議會(huì)議提出問詢的主要問題

1.關(guān)于核心產(chǎn)品線性執(zhí)行器。根據(jù)申報(bào)文件，發(fā)行人主要產(chǎn)品具備媲美國際領(lǐng)先企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)發(fā)行人核心產(chǎn)品微特電機(jī)的核心零部件來源于自制，并且在性能上基本等同或領(lǐng)先于國際領(lǐng)先企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代。請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充說明核心產(chǎn)品線性執(zhí)行器及相關(guān)核心零部件的技術(shù)來源及核心壁壘，高毛利率的可持續(xù)性，未來是否存在競(jìng)爭(zhēng)惡化的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見。

2.關(guān)于關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)申報(bào)文件，供應(yīng)商思荻美系發(fā)行人曾經(jīng)的監(jiān)事戴寶林之女戴小芮控制的公司，戴寶林已于2019年7月離職，自2020年8月起，思荻美已不屬于發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方。請(qǐng)發(fā)行人：（1）結(jié)合戴小芮的履歷背景、資金流水、發(fā)行人供應(yīng)商選擇、發(fā)行人內(nèi)控措施，說明戴小芮成立思荻美且在成立當(dāng)年即與發(fā)行人發(fā)生交易的原因及合理性；說明戴小芮是否系真實(shí)持股，是否存在其他代持關(guān)系，是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情形。（2）結(jié)合思荻美的資產(chǎn)情況、人員結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)能力、定子采購變化情況等進(jìn)一步說明2021年發(fā)行人采購模式由加工服務(wù)變更為直接采購定子的商業(yè)背景及其合理性。（3）結(jié)合相關(guān)供應(yīng)商選擇的流程、內(nèi)控措施、訂單獲取方式等，說明和思荻美交易價(jià)格是否公允、合理，相關(guān)交易是否符合內(nèi)控措施及商業(yè)慣例，是否存在利益輸送或特殊利益安排。（4）說明在本次向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北交所上市后和思荻美交易的可能安排及其內(nèi)控措施。請(qǐng)發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師、申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見，詳細(xì)說明核查程序和核查方法。

2023年上交所深交所IPO過會(huì)企業(yè)一覽：

2023年北交所IPO過會(huì)企業(yè)一覽：

關(guān)鍵詞： 是否存在 股份有限公司