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擇 遠(yuǎn)

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月5日，今年以來(lái)，至少有七地證監(jiān)局對(duì)11家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)下發(fā)13份采取責(zé)令改正、暫停新增客戶、出具警示函等措施的決定。

投資咨詢業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)性的資本市場(chǎng)中介服務(wù)。相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，堅(jiān)守合規(guī)是底線，這是保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序的必然之舉。

一方面，相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員要遵紀(jì)守法，不觸碰法律“紅線”?！蹲C券法》明確了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為。所以，機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，一定要嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)什么能做、什么不能做都要了然于胸。

另一方面，相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員不得做誤導(dǎo)性宣傳。從各地證監(jiān)局公布的行政處罰決定來(lái)看，多家機(jī)構(gòu)就因?yàn)榇嬖谡`導(dǎo)性行為被罰。比如，深圳德訊在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營(yíng)銷過(guò)程中存在“運(yùn)用單一客戶案例、客戶感謝視頻進(jìn)行展示宣傳，存在一定誤導(dǎo)性”“個(gè)別銷售人員面向客戶推介產(chǎn)品時(shí)有誤導(dǎo)性表述”等行為；上海海能證券投資顧問(wèn)有限公司、海順證券投資咨詢有限公司上海分公司等公司的部分員工在營(yíng)銷過(guò)程中存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳及承諾保證收益的行為。這些都不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，也不符合投資者適當(dāng)性管理的要求。

事實(shí)上，近年來(lái)，監(jiān)管部門一直持續(xù)加大對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，并反復(fù)強(qiáng)調(diào)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳。

既然相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)明文規(guī)定，監(jiān)管部門也反復(fù)強(qiáng)調(diào)，為何還有相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員屢屢觸碰監(jiān)管“紅線”，甚至有的還多次被罰？筆者認(rèn)為這最終都指向一個(gè)“利”字。“君子愛(ài)財(cái)，取之有道”，相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員一定要守住底線，依法合規(guī)執(zhí)業(yè)，不碰監(jiān)管“紅線”。因?yàn)閷?duì)于違法行為，監(jiān)管部門一直按照“零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，依法予以嚴(yán)厲打擊。

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