中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月1日訊近日，證監(jiān)會網(wǎng)站天津監(jiān)管局公布了關(guān)于對郝欣釆取出具警示函措施的決定。

(資料圖片)

決定書顯示，郝欣在申銀萬國期貨有限公司天津營業(yè)部任職期間，將個人注冊的微信公眾號冠以營業(yè)部名義并發(fā)布期貨市場研究分析文章，未恪盡職守，未勤勉盡責(zé)，職業(yè)道德不規(guī)范。

天津證監(jiān)局指出，上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第五項(xiàng)的規(guī)定。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對郝欣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

申萬宏源(000166.SZ)2022年半年度報告顯示，申銀萬國期貨有限公司為申萬宏源控股子公司，間接持有權(quán)益比例97.87%。

相關(guān)法律法規(guī)：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；

（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對郝欣釆取出具警示函措施的決定

郝欣:

經(jīng)查,你在申銀萬國期貨有限公司天津營業(yè)部任職期間,將個人注冊的微信公眾號冠以營業(yè)部名義并發(fā)布期貨市場研究分析文章,未恪盡職守,未勤勉盡責(zé),職業(yè)道德不規(guī)范。

上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第五項(xiàng)的規(guī)定。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2023年1月30日

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員 管理辦法