中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月25日訊 近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函（公司部關(guān)注函〔2022〕第419號(hào)）。11月21日，盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“盛新鋰能”，002240.SZ）發(fā)布關(guān)于擬參與斯諾威公司股權(quán)競(jìng)拍的公告。

(資料圖片僅供參考)

2022年11月20日，盛新鋰能召開第七屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于擬參與斯諾威公司股權(quán)競(jìng)拍的議案》，同意公司參與雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱“斯諾威公司”）的股權(quán)競(jìng)拍。

成都興能新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱“成都興能”）持有斯諾威公司54.2857%股權(quán)，斯諾威公司擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)。成都興能目前處于破產(chǎn)清算狀態(tài)，其持有的斯諾威公司54.2857%股權(quán)將于2022年11月25日10:00至2022年11月26日10:00（延時(shí)除外）在淘寶網(wǎng)阿里資產(chǎn)破產(chǎn)拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開拍賣。公司擬參與本次斯諾威公司股權(quán)的競(jìng)拍。

成都興能持有的斯諾威公司54.2857%股權(quán)將于2022年11月25日10：00至2022年11月26日10：00（延時(shí)除外）在淘寶網(wǎng)阿里資產(chǎn)破產(chǎn)拍賣平臺(tái)（監(jiān)督單位：成都市中級(jí)人民法院；處置單位：成都興能管理人）拍賣。

本輪拍賣為第一輪拍賣，起拍價(jià)為2億元，保證金4千萬元，加價(jià)幅度100萬元或100萬元整數(shù)倍，封頂價(jià)為4億元。當(dāng)競(jìng)買人出價(jià)到本輪拍賣封頂價(jià)4億元時(shí)，將觸發(fā)熔斷機(jī)制，開啟第二輪拍賣。第二輪拍賣起拍時(shí)間為第一輪拍賣結(jié)束后48小時(shí)內(nèi)（具體時(shí)間以第二輪《拍賣公告》載明的時(shí)間為準(zhǔn)）；第二輪拍賣起拍價(jià)為4億元，保證金8千萬元，加價(jià)幅度200萬元或200萬元整數(shù)倍，封頂價(jià)6億元……以此類推。每次熔斷后，當(dāng)輪拍賣結(jié)束，競(jìng)買人應(yīng)按照要求增加競(jìng)買保證金，按照新一輪次拍賣規(guī)則繼續(xù)參加競(jìng)價(jià)。如未參加第一輪拍賣的競(jìng)買人有意參加第二輪拍賣的，可直接根據(jù)要求提交競(jìng)買資質(zhì)材料、交納保證金后參拍。

本次拍賣的標(biāo)的股權(quán)存在優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人。優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人參與競(jìng)買的，以與其他競(jìng)買人相同的價(jià)格出價(jià)，沒有更高出價(jià)的，標(biāo)的股權(quán)由優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人競(jìng)得。

評(píng)估機(jī)構(gòu)云南陸緣衡礦業(yè)權(quán)評(píng)估有限公司出具了《四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英礦詳查探礦權(quán)評(píng)估報(bào)告》（云陸礦探評(píng)報(bào)[2021]第382號(hào)、云陸礦探評(píng)報(bào)[2022]第108號(hào)），評(píng)估報(bào)告載明“四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)”在評(píng)估基準(zhǔn)日（2021年6月30日）的評(píng)估價(jià)值為97400.84萬元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于29448.82萬元未扣除）。

評(píng)估機(jī)構(gòu)深圳市鵬信資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限公司出具了《雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司擬破產(chǎn)重整所涉及的該公司股東全部權(quán)益市場(chǎng)價(jià)值估值報(bào)告》（鵬信資詢字[2022]第F135號(hào)），評(píng)估報(bào)告載明債務(wù)人股東全部權(quán)益于基準(zhǔn)日2021年6月30日的市場(chǎng)價(jià)值為：-92533.87萬元。并載明債務(wù)人估值基準(zhǔn)日的資產(chǎn)總計(jì)為98170.71萬元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于29448.82萬元列入非流動(dòng)負(fù)債）。

2016年8月，四川省國(guó)土資源廳公布德扯弄巴鋰礦探礦權(quán)“增加勘查礦種”價(jià)款127915.83萬元，斯諾威公司未繳納該價(jià)款，該評(píng)估結(jié)果已失效。斯諾威公司擁有的四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)已于2021年6月30日到期，此前已辦理三次探礦權(quán)保留工作。目前正在辦理探礦權(quán)第四次保留工作。

據(jù)了解，因斯諾威公司在探礦權(quán)證取得及增補(bǔ)礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關(guān)行政部門正在組織調(diào)查工作。因此，探礦權(quán)保留工作推進(jìn)緩慢且存在探礦權(quán)滅失的風(fēng)險(xiǎn)。因斯諾威公司管理混亂，導(dǎo)致管理人在接收斯諾威公司時(shí)存在有關(guān)探礦權(quán)資料部分缺失現(xiàn)象。

斯諾威公司目前正在進(jìn)行破產(chǎn)重整，經(jīng)中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢，斯諾威公司屬于失信被執(zhí)行人。

深圳證券交易所指出，盛新鋰能擬參與競(jìng)拍斯諾威54.2857%股權(quán)。斯諾威擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)（簡(jiǎn)稱“探礦權(quán)”），斯諾威已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人。

公告顯示，盛新鋰能董事會(huì)授權(quán)管理層在不超過公司上年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)范圍內(nèi)（50.98億元）參與斯諾威54.2857%股權(quán)競(jìng)拍。斯諾威經(jīng)審計(jì)賬面資產(chǎn)價(jià)值為2.01億元，以2021年6月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日的股東全部權(quán)益市場(chǎng)價(jià)值為-9.25億元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于2.94億元列入非流動(dòng)負(fù)債），其中探礦權(quán)評(píng)估值為9.74億元，管理人初步審查債權(quán)合計(jì)16.13億元。

公告顯示，斯諾威公司目前處于破產(chǎn)重整階段，無實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)，其主要資產(chǎn)探礦權(quán)已于2021年6月30日到期，該探礦權(quán)能否辦理第四次保留手續(xù)、以及后續(xù)探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)能否成功辦理均存在不確定性；2016年四川省國(guó)土資源廳公布該探礦權(quán)“增加勘查礦種”價(jià)款12.79億元，斯諾威未繳納該價(jià)款，該評(píng)估結(jié)果已失效；因斯諾威公司在探礦權(quán)證取得及增補(bǔ)礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關(guān)行政部門正在組織調(diào)查工作，探礦權(quán)保留工作推進(jìn)緩慢且存在探礦權(quán)滅失的風(fēng)險(xiǎn)。

請(qǐng)盛新鋰能審慎評(píng)估標(biāo)的公司探礦權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的股權(quán)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)等，說明盛新鋰能確定競(jìng)拍價(jià)格時(shí)是否充分考慮上述風(fēng)險(xiǎn)，盛新鋰能在標(biāo)的公司存在較高風(fēng)險(xiǎn)的情況下仍高溢價(jià)參與競(jìng)拍的原因及必要性，是否有利于維護(hù)上市公司利益及中小股東合法權(quán)益，并說明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對(duì)盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函

公司部關(guān)注函〔2022〕第419號(hào)

盛新鋰能集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)：

11月21日，你公司披露《關(guān)于擬參與斯諾威公司股權(quán)競(jìng)拍的公告》，你公司擬參與競(jìng)拍雅江縣斯諾威礦業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“斯諾威”）54.2857%股權(quán)。斯諾威擁有四川省雅江縣德扯弄巴鋰礦、石英巖礦詳查探礦權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“探礦權(quán)”），斯諾威已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人。對(duì)此，我部表示關(guān)注，請(qǐng)你公司就以下問題進(jìn)行核查，并作出說明：

1.公告顯示，你公司董事會(huì)授權(quán)管理層在不超過公司上年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)范圍內(nèi)（50.98億元）參與斯諾威54.2857%股權(quán)競(jìng)拍。斯諾威經(jīng)審計(jì)賬面資產(chǎn)價(jià)值為2.01億元，以2021年6月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日的股東全部權(quán)益市場(chǎng)價(jià)值為-9.25億元（礦業(yè)權(quán)出讓收益不低于2.94億元列入非流動(dòng)負(fù)債），其中探礦權(quán)評(píng)估值為9.74億元，管理人初步審查債權(quán)合計(jì)16.13億元。

（1）請(qǐng)結(jié)合本次參與競(jìng)拍金額及標(biāo)的公司后續(xù)投入金額，包括但不限于“增加勘查礦種”價(jià)款、礦業(yè)權(quán)出讓收益、勘探開發(fā)支出、標(biāo)的公司債務(wù)償付等，說明公司本次交易中擬承擔(dān)的最大風(fēng)險(xiǎn)敞口金額，是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組、是否需要履行股東大會(huì)審議程序。

（2）請(qǐng)說明本次參與競(jìng)拍價(jià)格上限的確定原則，結(jié)合標(biāo)的公司評(píng)估情況說明本次參與競(jìng)拍價(jià)格上限確定的合理性與公允性，是否有利于維護(hù)上市公司利益及中小股東合法權(quán)益。

（3）請(qǐng)說明本次參與競(jìng)拍及后續(xù)投入的資金來源，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的影響。

2.公告顯示，斯諾威已進(jìn)入破產(chǎn)重整程序且正在公開招募重整投資人，存在斯諾威公司重整計(jì)劃對(duì)出資人權(quán)益調(diào)整等系列風(fēng)險(xiǎn)，以及因斯諾威公司重整程序終止并被宣告破產(chǎn)而導(dǎo)致標(biāo)的股權(quán)滅失等系列風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)說明在斯諾威破產(chǎn)重整階段競(jìng)拍其54.2857%股權(quán)，是否存在因重整計(jì)劃對(duì)出資人權(quán)益的調(diào)整，導(dǎo)致通過本次競(jìng)拍取得斯諾威54.2857%股權(quán)的主體喪失控制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，并說明你公司為防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)已采取和擬采取的應(yīng)對(duì)措施。

3.公告顯示，斯諾威公司目前處于破產(chǎn)重整階段，無實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)，其主要資產(chǎn)探礦權(quán)已于2021年6月30日到期，該探礦權(quán)能否辦理第四次保留手續(xù)、以及后續(xù)探礦權(quán)轉(zhuǎn)采礦權(quán)能否成功辦理均存在不確定性；2016年四川省國(guó)土資源廳公布該探礦權(quán)“增加勘查礦種”價(jià)款12.79億元，斯諾威未繳納該價(jià)款，該評(píng)估結(jié)果已失效；因斯諾威公司在探礦權(quán)證取得及增補(bǔ)礦種階段涉嫌存在違法、違規(guī)事由，相關(guān)行政部門正在組織調(diào)查工作，探礦權(quán)保留工作推進(jìn)緩慢且存在探礦權(quán)滅失的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）請(qǐng)說明該探礦權(quán)2016年“增加勘查礦種”的具體情況，評(píng)估結(jié)果失效對(duì)探礦權(quán)的影響，后續(xù)標(biāo)的公司是否仍需繳納12.79億元“增加勘查礦種”價(jià)款。

（2）請(qǐng)結(jié)合探礦權(quán)取得時(shí)間說明目前尚未取得采礦權(quán)的原因，如探礦權(quán)不能續(xù)期或轉(zhuǎn)采礦權(quán)對(duì)標(biāo)的公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。

4.請(qǐng)你公司審慎評(píng)估標(biāo)的公司探礦權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)重整程序的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的股權(quán)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)等，說明你公司確定競(jìng)拍價(jià)格時(shí)是否充分考慮上述風(fēng)險(xiǎn)，你公司在標(biāo)的公司存在較高風(fēng)險(xiǎn)的情況下仍高溢價(jià)參與競(jìng)拍的原因及必要性，是否有利于維護(hù)上市公司利益及中小股東合法權(quán)益，并說明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。

5.請(qǐng)說明標(biāo)的公司已建、在建和擬建項(xiàng)目是否屬于“高耗能、高排放”項(xiàng)目，是否符合國(guó)家或地方有關(guān)政策要求以及落實(shí)情況，是否需履行相關(guān)主管部門審批、核準(zhǔn)、備案等程序及履行情況。

請(qǐng)你公司就上述問題做出書面說明，在2022年11月29日前將有關(guān)說明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送派出機(jī)構(gòu)。同時(shí)，提醒你公司及全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年11月24日

關(guān)鍵詞： 破產(chǎn)重整 深圳證券交易所