今年3月，中量投資產(chǎn)的一紙解聘公告，將其與基金經(jīng)理汪沛的糾紛拉入大眾視野中。

(資料圖片僅供參考)

近日，汪沛告訴記者，已收到中量投資產(chǎn)的勞動仲裁申請書?？梢姡襞媾c中量投資產(chǎn)的糾紛尚未和解，甚至愈發(fā)劍拔弩張。

據(jù)悉，中量投實(shí)控人原是汪沛在另一家機(jī)構(gòu)任職期間的領(lǐng)導(dǎo)，汪沛稱2021年由于信任領(lǐng)導(dǎo)，并希望加入大機(jī)構(gòu)平臺為后續(xù)創(chuàng)業(yè)做準(zhǔn)備，因此加入了中量投資產(chǎn)，但是中量投資產(chǎn)方面卻怒斥汪沛毫無契約精神、急功近利。

究竟是什么原因，讓曾經(jīng)的上下級訴諸法律？中量投資產(chǎn)為何怒斥汪沛不顧契約精神？近日，記者獨(dú)家采訪了汪沛與中量投資產(chǎn)方面發(fā)言人，試圖還原事件全貌的同時(shí)為基金經(jīng)理和私募管理人“敲個(gè)警鐘”。

“通道”關(guān)系還是勞動關(guān)系？

3月2日，中量投資產(chǎn)發(fā)布的公告引發(fā)行業(yè)關(guān)注。公告稱，因汪沛涉嫌在第三方機(jī)構(gòu)兼職、違反勞動合同等問題，中量投資產(chǎn)解除與其的勞動合同，同時(shí)汪沛也不再擔(dān)任相應(yīng)的投資經(jīng)理。據(jù)汪沛稱，中量投資產(chǎn)突然發(fā)布公告后的三天之內(nèi)，該產(chǎn)品所有客戶基本全部贖回。

中量投也稱，公司經(jīng)過審慎取證后證實(shí)了汪沛的兼職違規(guī)行為。為保護(hù)投資者利益，即時(shí)對汪沛做出了開除處理并更換產(chǎn)品投資經(jīng)理。同時(shí)，公司通過郵件及電話等方式及時(shí)向客戶說明情況并給出贖回建議，收到公司通知后，除公司種子資金外，其余客戶均自愿做出贖回決定。

公開資料顯示，中量投資產(chǎn)為深圳一家中型量化私募，汪沛2021年與該私募簽訂勞動合同，成為公司旗下投資經(jīng)理，管理“中量投-準(zhǔn)星”系列私募證券投資基金。令人好奇的是，從三方平臺數(shù)據(jù)可知，“中量投-準(zhǔn)星”系列產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)亮眼，為何中量投要辭退汪沛？

從中量投資產(chǎn)的勞動仲裁申請書，以及解聘公告可以看出，中量投資產(chǎn)認(rèn)為汪沛在其他機(jī)構(gòu)任職，違反了勞動合同和《從業(yè)人員不兼職承諾函》。

不過，如果認(rèn)定兼職需要兩個(gè)要素，一是汪沛本就是中量投資產(chǎn)員工，二是存在兼職行為。目前從記者采訪獲悉的情況來看，雙方就兩方面問題均存在分歧。

汪沛稱，中量投資產(chǎn)與其名為勞動關(guān)系，實(shí)為“合作”或“通道”關(guān)系。

“我之前一直在做自營，2021年想成立自己的私募，但是當(dāng)時(shí)協(xié)會規(guī)定基金經(jīng)理具備1年以上的投資管理業(yè)績才能夠創(chuàng)辦私募，因此我找到以前招商證券的領(lǐng)導(dǎo)董江文商議此事。董江文當(dāng)時(shí)已創(chuàng)辦了中量投資產(chǎn)，最終我決定入職中量投資產(chǎn)，先積累一年期業(yè)績?！蓖襞娣Q。

據(jù)汪沛介紹，在中量投資產(chǎn)任職期間，其所負(fù)責(zé)的策略以及投研團(tuán)隊(duì)均是自負(fù)盈虧，獨(dú)立運(yùn)作，與中量投資產(chǎn)簽訂的勞動合同也僅是權(quán)宜之計(jì)，合同約定的月基本工資僅2360元，因此中量投資產(chǎn)“稱我是其員工，一定程度上不準(zhǔn)確”。

針對汪沛描述的“合作關(guān)系”，記者聯(lián)系中量投資產(chǎn)核實(shí)確認(rèn)，得到的卻是另外一版故事。

中量投資產(chǎn)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，首先，汪沛在入職“中量投”之前，曾掛職深圳市福克斯投資有限公司，并在2021年6月發(fā)了一只名為“準(zhǔn)星-宙斯盾”的產(chǎn)品。他之所以選擇入職中量投，是因?yàn)樵撍侥家?guī)模較小，沒辦法開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，而且希望入職后能得到公司在種子資金和市場上的支持，因此，公司才與其正式確認(rèn)了與公司其他五個(gè)投資策略團(tuán)隊(duì)保持一致的薪酬績效（業(yè)績分成）方案。考慮到當(dāng)時(shí)疫情嚴(yán)峻，汪沛提出希望公司允許其兩地辦公，且保證會在個(gè)人辦公地點(diǎn)體現(xiàn)“中量投”。

其次，在2021年10月汪沛提出入職公司后，公司即要求其與公司簽訂了包括《勞動合同》、《員工保密協(xié)議》、《從業(yè)人員不兼職承諾函》在內(nèi)的各項(xiàng)文件，正式確立了勞動關(guān)系。公司亦于2021年底開始為汪沛購買社保和公積金直至被開除，相關(guān)工資、業(yè)績提成獎金發(fā)放記錄亦截止于2023年3月2日其被開除之前。在產(chǎn)品運(yùn)作第一年，公司通過種子資金和市場支持引入資金規(guī)模累計(jì)達(dá)1.3億元，占到產(chǎn)品總規(guī)模的30%到50%。

再次，汪沛入職后，對外多次以公司投資經(jīng)理和合伙人的身份在公司進(jìn)行線上和線下路演，因此中量投資產(chǎn)與汪沛屬于正規(guī)勞動關(guān)系。

某私募機(jī)構(gòu)法律專業(yè)人士表示，法理上來看，公司與員工簽訂勞動合同，并持續(xù)繳納社保基本可以確認(rèn)為勞動關(guān)系，至于員工自行支付其團(tuán)隊(duì)策略成本以及租金費(fèi)用，很難成為雙方屬于合作關(guān)系的有力證據(jù)。

汪沛是否有兼職行為？

除了勞動雇傭關(guān)系，汪沛與中量投資產(chǎn)在兼職方面也各執(zhí)一詞。

據(jù)中量投資產(chǎn)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱：“2022年10月24日的午餐會上，汪沛曾說為了幫助其朋友陳某的私募沖規(guī)模，希望把后續(xù)‘中量投-準(zhǔn)星量化一號’的部分客戶募集資金引導(dǎo)進(jìn)入陳某實(shí)控的私募，原因是該私募可以給到汪沛更高的業(yè)績報(bào)酬分成比例?！?/p>

中量投資產(chǎn)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，2022年12月前后，諸多市場合作伙伴向公司反映，汪沛開始配合陳某在業(yè)內(nèi)路演宣傳“JZ私募-準(zhǔn)星量化一號”私募產(chǎn)品。公司當(dāng)即向陳某實(shí)控的私募公司發(fā)出律師函，要求陳某立即停止該不正當(dāng)競爭的侵權(quán)行為，同時(shí)約談汪沛進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。汪沛承認(rèn)其參與了“JZ私募-準(zhǔn)星量化一號”的市場運(yùn)營等工作，并約陳某跟公司商談和解。在與陳某的四人商談中，汪沛陸續(xù)承認(rèn)了參與到陳某產(chǎn)品系統(tǒng)的測試，自己還投入200萬元資金到該產(chǎn)品。這些陳述，中量投均保有完整錄音證據(jù)。

對于中量投資產(chǎn)兼職的指控，汪沛直呼其斷章取義、選擇性披露。他表示：“在加入中量投前期，由于我在其他私募持有一定股份，中量投資產(chǎn)稱需要股份退出后方能將產(chǎn)品基金經(jīng)理登記為汪沛，因此直至2022年8月我才成為準(zhǔn)星系列產(chǎn)品的基金經(jīng)理。隨后，在業(yè)績報(bào)酬分成上，中量投資產(chǎn)也頗為強(qiáng)勢，第一年的業(yè)績報(bào)酬分成甚至不足以覆蓋我策略團(tuán)隊(duì)的成本，于是我才開始與業(yè)內(nèi)人士密切交流，尋覓‘后路’?！?/p>

據(jù)汪沛描述，自己向監(jiān)管和律師事務(wù)所確認(rèn)后得知，只需本私募和自身持股私募出具一份說明給到中基協(xié)，告知雙方知曉相關(guān)情況，私募產(chǎn)品便可以直接掛名基金經(jīng)理，并非中量投所言：“完成了退股才能掛”。

“我確實(shí)與JZ私募和福克斯私募創(chuàng)始人有朋友之間的來往，因此對其相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)提出了一定建議，但從未因此收取勞動報(bào)酬，何談兼職?！蓖襞娣Q。

中量投相關(guān)負(fù)責(zé)人解釋稱，在入職前汪沛并未告知持有其他持牌私募高達(dá)45%的股份，為防范利益沖突與合格謹(jǐn)慎起見，公司要求其任職投資經(jīng)理前須對股份做出合規(guī)處理，汪沛當(dāng)時(shí)并未提出異議。直到被開除前，汪沛都未向公司出具他口中的“監(jiān)管和律師事務(wù)所確認(rèn)的信息”。

記者采訪法律人士獲悉，認(rèn)定員工在其他機(jī)構(gòu)兼職時(shí)，是否實(shí)際從事相關(guān)業(yè)務(wù)行為，是否簽署了勞動勞務(wù)或者其他合同，是否領(lǐng)取相應(yīng)報(bào)酬，是否以兼職所在機(jī)構(gòu)人員身份對外開展業(yè)務(wù)等均可以作為認(rèn)定的參考要件。

業(yè)績報(bào)酬分配尚不明朗

如果說兼職是中量投資產(chǎn)對于汪沛的不滿之處，那么業(yè)績報(bào)酬分配不合理，則是汪沛在該公司任職后期倍感苦惱的原因。

汪沛稱，在加入中量投資產(chǎn)時(shí)雙方約定未來產(chǎn)品的業(yè)績報(bào)酬分成比例如下：

當(dāng)產(chǎn)品年度收益回撤比低于1時(shí)，準(zhǔn)星策略不提取業(yè)績分成；當(dāng)年度收益回撤比大于1，則在收益回撤比低于2的部分收取40%，2以上的部分收取60%。

“當(dāng)時(shí)之所以愿意讓利給中量投資產(chǎn)，主要是希望中量投資產(chǎn)能夠彌補(bǔ)我市場、資金募集方面的短板?！蓖襞娣Q，但事與愿違，“在任職期間中量投資產(chǎn)僅安排了一場大型機(jī)構(gòu)路演，其余客戶均為我自己導(dǎo)入，因此在第一次業(yè)績報(bào)酬提取時(shí)，我與中量投資產(chǎn)商定了新的分配方案，即將產(chǎn)品的客戶按照以公司開發(fā)為主和以汪沛?zhèn)€人開發(fā)為主分為兩類，公司開發(fā)為主的采用原有績效方案，而以我個(gè)人開發(fā)為主的客戶采用8：2分配方案?！?/p>

從汪沛提供的聊天截圖來看，中量投資產(chǎn)在去年11月同意了新的業(yè)績報(bào)酬分配方案，并承諾2022年10月10日后的產(chǎn)品，以汪沛為主募集的資金，他可以分得全部業(yè)績報(bào)酬。

不過，在此之后，汪沛稱中量投資產(chǎn)便開始就兼職的由頭有所發(fā)難，目前不僅第一筆業(yè)績報(bào)酬還沒發(fā)放完畢，第二年高達(dá)3000多萬元的業(yè)績報(bào)酬也沒有發(fā)放，甚至中量投資產(chǎn)還申請勞動仲裁，要求自己賠付5000多萬元。

對于業(yè)績報(bào)酬的分配問題，中量投資產(chǎn)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，汪沛入職后公司共為其安排了23次機(jī)構(gòu)客戶路演和20位以上高凈值客戶推介，2022年10月底，公司與汪沛按固定時(shí)點(diǎn)核算的業(yè)績報(bào)酬提成，考慮到其在客戶開發(fā)和投資過程中的成績，針對以汪沛為主開發(fā)的客戶將提成比例從四成提高到八成作為特別獎勵，并在當(dāng)月將收到的總計(jì)業(yè)績報(bào)酬344萬元中的196萬余元，陸續(xù)全部支付給汪沛。關(guān)于第二年度實(shí)際業(yè)績報(bào)酬，公司實(shí)際從托管收到的報(bào)酬金額與汪沛所聲稱的金額嚴(yán)重不符，特提請司法仲裁機(jī)關(guān)作出公平公正公開的處理。

中量投資產(chǎn)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，接受上海證券報(bào)采訪的全部內(nèi)容，公司將在官網(wǎng)上公布相關(guān)支持證據(jù)，并且會嚴(yán)格遵照生效的司法仲裁結(jié)果支付業(yè)績報(bào)酬。另外，公司將依據(jù)勞動合同等相關(guān)協(xié)議，要求汪沛賠償因其兼職等不當(dāng)行為給公司業(yè)務(wù)、運(yùn)營和商譽(yù)帶來的損失。無論最終由司法仲裁判定的違約金有多少，除訴訟相關(guān)費(fèi)用外，都將全數(shù)捐贈給慈善機(jī)構(gòu)、院校和需要幫助的個(gè)人。

多位業(yè)內(nèi)人士表示，汪沛與中量投資產(chǎn)的糾紛中，孰對孰錯(cuò)很難判斷，但其中暴露出的基金經(jīng)理“掛職”、私募通道、業(yè)績倒簽等灰色操作值得引起重視。伴隨著私募行業(yè)走向高質(zhì)量發(fā)展，一些投機(jī)取巧的行為不僅會弄巧成拙，對投資人來說也隱藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)，基金經(jīng)理和私募管理人需堅(jiān)守合規(guī)底線，真正站在投資人角度做決策。

據(jù)悉，中量投資產(chǎn)與汪沛的勞動糾紛將于5月開庭審理，記者將持續(xù)跟蹤后續(xù)進(jìn)展。另外，中量投資產(chǎn)還向記者出具了一份詳細(xì)聲明，記者將其附在稿件下方。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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