通策醫(yī)療12月23日晚間公告，公司實控人呂建明于12月23日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局《行政處罰決定書》，對呂建明處以100萬元罰款。此前，浙江證監(jiān)局曾在11月18日，對呂建明發(fā)出《立案告知書》，對呂建明涉嫌信息披露違法違規(guī)行動進行立案調(diào)查、審理，并對當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)等。

經(jīng)過一個多月的調(diào)查審理，浙江證監(jiān)局開出《行政處罰決定書》，當事人對此未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證，由此，“牙茅”實控人受立案調(diào)查一事，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，呂建明的確存在以下違法事實：

(資料圖)

呂建明系通策醫(yī)療實際控制人，按照《上市公司信息披露管理辦法》第六十二條規(guī)定，呂建明控制的其他主體為通策醫(yī)療的關(guān)聯(lián)人，通策醫(yī)療與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的非經(jīng)營性資金往來構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

2021年9月29日，通策醫(yī)療董事會審議通過《關(guān)于以婦幼子公司股權(quán)參與基金投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》(簡稱“《議案》”)，擬以全資子公司浙江通策婦幼醫(yī)院投資管理有限公司(簡稱“通策婦幼”)股權(quán)參與浙江通策壹號投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡稱“壹號基金”)。壹號基金由呂建明實際控制。

9月30日，通策醫(yī)療發(fā)布《關(guān)于以婦幼子公司股權(quán)參與基金投資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，披露將以1.43億元貨幣形式逐期同比例出資，占壹號基金出資比例的28.65%，壹號基金以同等價格受讓通策婦幼股權(quán)，實現(xiàn)以子公司股權(quán)置換為壹號基金28.65%股權(quán)的交易實質(zhì)。

10月18日，通策醫(yī)療股東大會審議通過《議案》。10月19日，通策醫(yī)療向壹號基金支付出資款1.43億元。同日，壹號基金將1.43億元轉(zhuǎn)入?yún)谓骺刂频钠渌黧w，資金經(jīng)多道轉(zhuǎn)賬最終主要用于銀行還款。

12月30日，壹號基金向通策醫(yī)療支付收購?fù)ú邒D幼的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1.43億元。

上述過程中，通策醫(yī)療對壹號基金的出資款1.43億元在2021年10月19日至12月30日期間，被用于實際控制人呂建明控制的其他主體向銀行還款，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來，屬于《證券法》第八十條第一款、第二款第三項規(guī)定的重大事件。

呂建明作為通策醫(yī)療實際控制人，組織安排相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)，未及時將有關(guān)情況告知公司，導(dǎo)致公司未能及時履行信息披露義務(wù)。上述違法事實，有公司公告、相關(guān)協(xié)議、財務(wù)憑證及銀行資料、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

浙江證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》明確提出，呂建明的上述行為違反了證券法第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十七條第一款所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百九十七條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對呂建明處以100萬元罰款。

對此，公司表示，本次行政處罰系對實際控制人個人的行政處罰，不會對公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動造成影響。

（文章來源：上海證券報）

關(guān)鍵詞： 浙江證監(jiān)局 行政處罰決定