深交所網(wǎng)站顯示，其11月13日向和科達(dá)(002816) 發(fā)出關(guān)注函(以下簡(jiǎn)稱關(guān)注函)，要求后者核實(shí)公司實(shí)際控制人趙豐是否已被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施等問(wèn)題。

▍要求核實(shí)公司實(shí)際控制人是否已被采取強(qiáng)制措施

【資料圖】

關(guān)注函稱，和科達(dá)近期發(fā)生了控制權(quán)變更，根據(jù)和科達(dá)及相關(guān)信息披露義務(wù)人前期已披露的提示性公告、權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書、進(jìn)展公告等信息披露文件，上述控制權(quán)變更相關(guān)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)已于2022年9月15日過(guò)戶完畢，和科達(dá)控股股東由益陽(yáng)市瑞和成控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“瑞和成”)變更為深圳市豐啟智遠(yuǎn)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“豐啟智遠(yuǎn)”)，實(shí)際控制人由金文明變更為趙豐。

豐啟智遠(yuǎn)于2022年9月2日披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》顯示，本次股份轉(zhuǎn)讓數(shù)量1,600萬(wàn)股，轉(zhuǎn)讓價(jià)款共計(jì)4億元，即轉(zhuǎn)讓價(jià)格為25元/股，與協(xié)議簽署日前一日(即2022年8月31日)收盤價(jià)18.58元/股相比溢價(jià)率為34.55%?！对斒綑?quán)益變動(dòng)報(bào)告書》同時(shí)披露，收購(gòu)款項(xiàng)中一半(即2億元)來(lái)源于自籌資金，融資利率9.6%(逾期利率14.8%)，融資期限12個(gè)月。上述資金來(lái)源的相關(guān)信息在其9月6日披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(更新后)》中刪除。

近日，有媒體報(bào)道稱，前中天國(guó)富高管、現(xiàn)世紀(jì)證券董事長(zhǎng)余維佳被有關(guān)部門帶走調(diào)查，同時(shí)被帶走的還有一位深市退市公司董事長(zhǎng)趙某，該公司于今年六月退市。報(bào)道中趙某的身份與和科達(dá)新實(shí)際控制人趙豐的背景高度吻合，趙豐曾任職中天國(guó)富，并曾擔(dān)任東方網(wǎng)力科技股份有限公司(原證券代碼：300367，原證券簡(jiǎn)稱：網(wǎng)力退)董事長(zhǎng)，而網(wǎng)力退于2022年6月終止上市并摘牌。

和科達(dá)于2022年11月3日披露的《關(guān)于控股股東部分股權(quán)質(zhì)押的公告》顯示，新控股股東豐啟智遠(yuǎn)已將所持上市公司全部1,600萬(wàn)股股份質(zhì)押。其中，豐啟智遠(yuǎn)所持800萬(wàn)股質(zhì)押給安徽新集，用于為瑞和成與安徽新集股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)相關(guān)的保證金返還、標(biāo)的物交付等所有責(zé)任和義務(wù)以及相關(guān)違約金、賠償金等提供擔(dān)保；剩余800萬(wàn)股質(zhì)押給益陽(yáng)高新產(chǎn)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“益陽(yáng)高新投”)，為原實(shí)際控制人金文明欠益陽(yáng)高新投的債務(wù)提供擔(dān)保。此外，豐啟智遠(yuǎn)披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》顯示，2022年8月17日豐啟智遠(yuǎn)與瑞和成簽訂了借款合同，為瑞和成提供1.6億元借款。

截止目前，瑞和成持有和科達(dá)股份比例約11.24%，仍系和科達(dá)第二大股東。和科達(dá)及相關(guān)信息披露義務(wù)人近期披露的提示性公告、權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書等文件顯示，原控股股東瑞和成擬與安徽新集煤電(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“安徽新集”)轉(zhuǎn)讓其所持有的1,000萬(wàn)股上市公司股份，占公司總股本比例10.00%。

關(guān)注函稱，深交所對(duì)上述事項(xiàng)表示關(guān)注。請(qǐng)和科達(dá)在聯(lián)系相關(guān)信息披露義務(wù)人作進(jìn)一步核實(shí)的基礎(chǔ)上，就以下事項(xiàng)進(jìn)行書面說(shuō)明：

1.請(qǐng)核實(shí)前述媒體報(bào)道內(nèi)容是否屬實(shí)，和科達(dá)實(shí)際控制人趙豐是否已被有權(quán)機(jī)關(guān)帶走調(diào)查、采取留置措施或其他強(qiáng)制措施；并就屬實(shí)事項(xiàng)，進(jìn)一步說(shuō)明：

(1)相關(guān)事項(xiàng)對(duì)和科達(dá)治理結(jié)構(gòu)、日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等是否將產(chǎn)生重大不利影響，如是，請(qǐng)及時(shí)、充分披露風(fēng)險(xiǎn)提示；

(2)相關(guān)事實(shí)是否已觸及《股票上市規(guī)則》第7.7.6條等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)的情形，如是，請(qǐng)及時(shí)履行相應(yīng)信息披露義務(wù)，如否，說(shuō)明理由和依據(jù)；

(3)相關(guān)事實(shí)是否屬于瑞和成和安徽新集的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定的先決條件之“目標(biāo)公司未出現(xiàn)重大不利變化”，如是，請(qǐng)及時(shí)、充分披露風(fēng)險(xiǎn)提示，并就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)披露進(jìn)展公告(如適用)。

▍要求公司就控制權(quán)變更事項(xiàng)做更多說(shuō)明

就控制權(quán)變更事項(xiàng)，關(guān)注函要求和科達(dá)：

(1)結(jié)合和科達(dá)市值和經(jīng)營(yíng)情況，尤其是和科達(dá)前期披露的對(duì)深交所2022年半年報(bào)問(wèn)詢函的回復(fù)公告中提及的“公司2022年內(nèi)預(yù)期收入可能不到1億元，公司2022年年報(bào)披露后可能存在被*ST的風(fēng)險(xiǎn)”等情況，說(shuō)明本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)依據(jù)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格相較協(xié)議簽署前一日收盤價(jià)存在高溢價(jià)的原因及合理性；

(2)結(jié)合豐啟智遠(yuǎn)的資信情況和實(shí)際控制人趙豐被調(diào)查的相關(guān)情況(如適用)，說(shuō)明豐啟智遠(yuǎn)對(duì)借貸資金的償還能力是否將受到重大不利影響，如無(wú)法及時(shí)償還，是否影響和科達(dá)治理結(jié)構(gòu)和控制權(quán)穩(wěn)定，并及時(shí)、充分披露風(fēng)險(xiǎn)提示(如適用)；

(3)說(shuō)明信息披露義務(wù)人在2022年9月6日披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(更新后)》中刪除相關(guān)資金來(lái)源的原因，豐啟智遠(yuǎn)收購(gòu)和科達(dá)控制權(quán)的真實(shí)資金來(lái)源是否已發(fā)生重大變化，如是，請(qǐng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第16號(hào)——上市公司收購(gòu)報(bào)告書》第三十四條的要求補(bǔ)充披露資金來(lái)源情況。

▍要求公司就股權(quán)質(zhì)押及相關(guān)事項(xiàng)做更多說(shuō)明

就股權(quán)質(zhì)押及相關(guān)事項(xiàng)，關(guān)注函要求和科達(dá)：

(1)說(shuō)明豐啟智遠(yuǎn)為原控股股東瑞和成以及原實(shí)際控制人金文明提供擔(dān)保的原因，上述質(zhì)押擔(dān)保和借款合同是否觸及《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款所列“其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系”等情形，豐啟智遠(yuǎn)與瑞和成是否構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系，并說(shuō)明判斷理由和依據(jù)；

(2)豐啟智遠(yuǎn)800萬(wàn)股股票于2022年9月16日質(zhì)押給益陽(yáng)高新投，和科達(dá)未在2022年9月20日的質(zhì)押公告中披露質(zhì)押原因(為原實(shí)際控制人金文明提供擔(dān)保)，而是在11月3日的質(zhì)押公告中披露，相關(guān)信息披露是否及時(shí)，9月20日的質(zhì)押公告內(nèi)容是否完整；

(3)截至目前，豐啟智遠(yuǎn)質(zhì)押比例已達(dá)100%，請(qǐng)和科達(dá)按照《上市公司自律監(jiān)管指南第2號(hào)——公告格式》“其他事項(xiàng)類第9號(hào)”的要求補(bǔ)充披露相關(guān)信息，包括控股股東的償債能力、當(dāng)前各類借款總余額、未來(lái)半年內(nèi)和一年內(nèi)需償付的債務(wù)金額、最近一年是否存在大額債務(wù)逾期或違約記錄及金額、因債務(wù)問(wèn)題涉及的重大訴訟或仲裁情況，并結(jié)合股東自身資金實(shí)力、可利用的融資渠道及授信額度等，分析是否存在償債風(fēng)險(xiǎn)。

4.說(shuō)明和科達(dá)是否存在其他應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)。

（文章來(lái)源：讀創(chuàng)）

關(guān)鍵詞：