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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京6月14日訊證監(jiān)會山東監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布了《關(guān)于對安信證券股份有限公司淄博華光路證券營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施的決定》及《關(guān)于對劉琛采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，經(jīng)查，安信證券股份有限公司（簡稱“安信證券”）淄博華光路證券營業(yè)部存在以下問題：一是2018年6月-2019年11月，在開展安信綜合金融服務推廣活動中，營業(yè)部為部分客戶繳納一定期限內(nèi)的手機號碼套餐費用，由電信運營商向客戶提供手機設備，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款的規(guī)定。二是存在營銷人員經(jīng)辦客戶賬戶業(yè)務并對客戶進行新開客戶賬戶回訪的情形，違反了《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]11號)第四條第一項和《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2020]20號)第十六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第十八條、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]11號)第八條的規(guī)定，山東證監(jiān)局對該營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

劉琛作為營業(yè)部時任負責人對此負有責任，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第四條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第二十一條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對劉琛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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