中國經濟網北京3月22日訊昨日，證監(jiān)會網站披露了寧波監(jiān)管局關于對五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定。

經查，五礦證券有限公司作為五礦-龍元建設應收賬款資產支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產支持專項計劃管理人職責，未能有效防范基礎資產資金與其他資金混同及挪用等問題。

上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，寧波監(jiān)管局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

(資料圖)

相關法律法規(guī)：

《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第十三條管理人應當履行下列職責：

（一）按照本規(guī)定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務盡職調查工作指引》（以下簡稱《盡職調查指引》）對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見；

（二）在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務；

（三）辦理資產支持證券發(fā)行事宜；

（四）按照約定及時將募集資金支付給原始權益人；

（五）為資產支持證券投資者的利益管理專項計劃資產；

（六）建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險；

（七）監(jiān)督、檢查特定原始權益人持續(xù)經營情況和基礎資產現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資產安全；

（八）按照約定向資產支持證券投資者分配收益；

（九）履行信息披露義務；

（十）負責專項計劃的終止清算；

（十一）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責。

《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對資產證券化業(yè)務實行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產證券化業(yè)務開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為原文：

關于對五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定

五礦證券有限公司：

經查，我局發(fā)現(xiàn)你公司作為五礦-龍元建設應收賬款資產支持專項計劃的管理人，存在未充分履行資產支持專項計劃管理人職責，未能有效防范基礎資產資金與其他資金混同及挪用等問題。

上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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