(資料圖)

6月30日消息，陜西證監(jiān)局日前對西部證券出具警示函，人力資源負責人等多人同時被罰。

經(jīng)查，西部證券存在如下問題：

一是發(fā)布證券研究報告業(yè)務內(nèi)控機制不健全，個別調(diào)研未履行事先審批程序，銷售人員參與研報分析師考核，合規(guī)管理未覆蓋專家咨詢服務的主要業(yè)務環(huán)節(jié)；研報質(zhì)控審核把關不嚴格，部分研究報告存在估值預測不合理、結論不審慎的情況。

二是員工任職及代履職考察、投資及兼職行為管理、注冊使用自媒體賬號的內(nèi)控機制不健全、管理不到位，存在聘任離任未滿6個月的投資經(jīng)理從事投資相關業(yè)務，高管及分支機構負責人在營利性機構兼職、持有股權投資管理類公司股權，證券分析師注冊使用發(fā)布研究觀點的自媒體賬號未備案，未及時報備高管人員任免職、從業(yè)人員誠信信息的情況。

劉慶海、趙聰、穆啟國作為時任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負責人、研究發(fā)展中心負責人，對上述違規(guī)行為負有責任。

根據(jù)相關規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對西部證券、劉慶海、趙聰、穆啟國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關鍵詞：