歷時(shí)21年違規(guī)買賣股票超9億元，結(jié)果虧了不說，還被罰25萬元？

(資料圖)

近日，安徽證監(jiān)局公布了一則行政處罰公告，對(duì)華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款。

引人注意的是，華安證券于去年4月宣布辭職的前總經(jīng)理也叫楊愛民。而中證協(xié)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前證券行業(yè)并無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)人員。

盡管是非交易時(shí)間，該罰單依然引起了股民們的熱議。甚至有部分股民調(diào)侃，自己原來“強(qiáng)于專業(yè)人員”“沒想到你們炒股也一樣虧”。

到底是什么情況？

21年違規(guī)交易超9億元

6月16日，安徽證監(jiān)局在公布的行政處罰決定書中稱，2000年6月2日至2021年11月19日期間，華安證券前員工楊愛民控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額達(dá)9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，實(shí)際交易虧損。

安徽證監(jiān)局表示，楊愛民的上述行為違反了證券法第四十條第一款關(guān)于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，安徽證監(jiān)局最終對(duì)楊愛民處以25萬元罰款，并要求其自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交證監(jiān)會(huì)。

據(jù)了解，華安證券于去年4月宣布辭職的前總經(jīng)理也叫楊愛民。而中證協(xié)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，目前證券行業(yè)并無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)人員。

券業(yè)人員違規(guī)炒股為何屢禁不止？

員工違規(guī)炒股一直是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)上的“頑疾”，證券從業(yè)者因違規(guī)炒股被罰亦屢見不鮮。

今年1月，北京證監(jiān)局就對(duì)曾在招商證券、華福證券、國(guó)開證券三家券商投行工作的田建橋處以25萬元的罰款，原因是其通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元。

上海蘭迪律師事務(wù)所律師馬佳分析，該類事件頻繁發(fā)生的原因主要有以下幾點(diǎn)：第一，部分員工自身守法意識(shí)不強(qiáng)，在高額利益的誘惑下，滑向了違法違規(guī)的泥潭；第二，券商內(nèi)部管控措施存在缺位，容易產(chǎn)生員工超出工作需要違規(guī)獲取信息的情況；第三，違規(guī)炒股的實(shí)際違法成本較低，部分相關(guān)人員存有僥幸心理。

多措并舉規(guī)制券商違規(guī)炒股

業(yè)內(nèi)人士說，相較于普通投資者，相關(guān)從業(yè)者參與證券投資更易獲得信息差優(yōu)勢(shì)，對(duì)普通投資者有失公平公正，從而影響證券市場(chǎng)的功能發(fā)揮。

“規(guī)制券商違規(guī)炒股是減少證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易及類似行為的重要途徑之一，是構(gòu)建公開、公正、公平的證券市場(chǎng)環(huán)境的必要環(huán)節(jié)。”馬佳表示。

馬佳認(rèn)為，首先，券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，強(qiáng)化員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)；其次，要進(jìn)一步完善公司內(nèi)部管控制度，盡快建立嚴(yán)格的信息分級(jí)、信息屏障制度，明確工作人員可以獲取的信息范圍，杜絕越級(jí)、超范圍獲取上市公司信息的情形；同時(shí)，杜絕券商員工違規(guī)炒股現(xiàn)象，還需要加強(qiáng)外部監(jiān)督，監(jiān)督機(jī)構(gòu)需要從嚴(yán)落實(shí)相關(guān)制度規(guī)范，讓法律和制度“長(zhǎng)出牙齒”，切實(shí)提高違法成本，從而降低乃至于杜絕相關(guān)人員的僥幸心理。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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