中國經濟網北京7月4日訊 江蘇證監(jiān)局網站近日發(fā)布關于對謝乾采取出具警示函措施的決定（〔2023〕81號）。經查，江蘇卓易信息科技股份有限公司（簡稱“卓易信息”，688258.SH）于2023年2月28日披露《2022年度業(yè)績快報公告》。謝乾作為公司的董事長、總經理，于2023年2月21日減持公司股票7000股，成交金額331374.60元，股票減持時間處于公司2022年度業(yè)績快報公告前10日內。

【資料圖】

謝乾的前述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕19號)第十二條第二項和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第七條第三項的規(guī)定。

根據《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對謝乾采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。謝乾應當加強對有關證券法律法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范減持行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到決定書的10個工作日內向江蘇證監(jiān)局提交書面報告。

6月20日，卓易信息發(fā)布關于股份減持結果暨權益變動超過1%的告知函。本減持計劃公告前，江蘇卓易信息科技股份有限公司（以下簡稱“卓易信息”或“公司”）控股股東、實際控制人、董事長兼總經理謝乾直接持有公司股份37733786股，占公司股份總數的43.39%。其中37430696股為公司首次公開發(fā)行股票并上市前所取得的股份，于2022年12月9日上市流通，303090股為謝乾集中競價取得。

2023年6月19日，公司收到謝乾及其一致行動人的告知函，謝乾通過集中競價方式減持公司股份869565股，占公司總股本的1.00%，減持計劃已實施完畢；自2023年2月21日至2023年6月19日，謝乾及其一致行動人宜興中恒企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“中恒企管”）通過集中競價及大宗交易累計減持股份1269565股，占公司總股本的1.46%;謝乾及其一致行動人持有公司的權益由47.37%變動至45.91%。

謝乾因誤操作違規(guī)減持了公司7000股股份，具體內容詳見公司于2023年3月23日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的《江蘇卓易信息科技股份有限公司關于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉公告》（公告編號：2023-011）。

3月23日，卓易信息發(fā)布關于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉公告。公司于2023年2月28日披露2022年度業(yè)績快報，謝乾作為公司董事，于2023年2月21日因誤操作共減持了公司7000股股份，成交均價為47.3392元/股，總成交金額為人民幣331374.60元。上述行為違反了上海證券交易所《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則第1號——規(guī)范運作》第4.6.8條董監(jiān)高窗口期不得買賣公司股票的規(guī)定，但并非其主觀故意違規(guī)減持。經公司自查，謝乾的上述減持行為不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情況，亦未構成短線交易。

《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕19號)第十二條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會應當收回其所得收益并及時披露相關情況。

上述“買入后6個月內賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內賣出的；“賣出后6個月內又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內又買入的。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第七條規(guī)定：具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份：

（一）董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6 個月的。（二）董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責未滿 3 個月的。

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定采取責令改正等監(jiān)管措施。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關于對謝乾采取出具警示函措施的決定

謝乾:

經查，江蘇卓易信息科技股份有限公司(以下簡稱公司)于2023年2月28日披露《2022年度業(yè)績快報公告》。你作為公司的董事長、總經理，于2023年2月21日減持公司股票7000股，成交金額331374.60元，股票減持時間處于公司2022年度業(yè)績快報公告前10日內。你的前述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(證監(jiān)會公告〔2022〕19號)第十二條第二項和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第七條第三項的規(guī)定。

根據《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當加強對有關證券法律法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范減持行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書的10個工作日內向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2023年6月28日

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